中国国际金融股份有限公司
关于美新科技股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：美新科技
保荐代表人姓名：张志杰 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：吴杰 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次，共 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议文件
（1）现场检查次数
（2026 年 3 月 11 日至 2026 年 3 月 12 日）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
项 目 工作内容
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025 年 4 月 29 日
案例；2、股份变动管理相关规定；3、上
（3）培训的主要内容
市公司股份回购相关规定及违规被处罚案
例。
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《创
不适用
业板股票上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票上市
规则》第 4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股 不适用
份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板股票
不适用
上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《创业板股票上市规则》第四章第四节其他规定的 不适用
情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
首次公开发行前股东所持股份的限
是 不适用
售安排和锁定承诺
首次公开发行前股东关于持股意向
是 不适用
及减持意向的承诺
稳定股价的措施及承诺 是 不适用
股份回购和股份买回的措施和承诺 是 不适用
对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
填补摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
利润分配政策的承诺 是 不适用
依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
避免同业竞争的承诺 是 不适用
关于未能履行承诺的约束措施 是 不适用
控股股东、实际控制人关于承担社
是 不适用
保、住房公积金责任的承诺
控股股东、实际控制人关于租赁房产
是 不适用
瑕疵事项的承诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
实际控制人关于担保事项的承诺 是 不适用
控股股东、实际控制人关于规范关联
是 不适用
交易的承诺
股东信息披露的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
生接替余鹏先生担任公司持续督导期间的保荐代表人。
或者其保荐的公司采取监管措施的事项 受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：
及整改情况 2025 年 3 月 14 日，中金公司收到深圳证券交易所《关
于对中国国际金融股份有限公司、王丹、贾义真的监管
函》（深证函[2025]181 号），中金公司作为项目保荐
人，因未充分核查发行人研发投入内部控制的有效性、
未充分关注发行人收入确认和采购管理内部控制不规
范、未充分核查发行人生产成本核算的规范性、发表的
核查意见不准确等，深圳证券交易所对中金公司采取书
面警示的自律监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施及行政处
罚已经积极推进了相关整改。
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