东北证券股份有限公司
关于华信永道（北京）科技股份有限公司
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为华信
永道（北京）科技股份有限公司（以下简称“华信永道”或“公司”）向不特定
合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上
市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规和规范性
文件的要求，对公司进行了定期现场检查，具体情况如下：
保荐人名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：华信永道
保荐代表人姓名：杭立俊 联系电话：010-63210835
保荐代表人姓名：贾奇 联系电话：010-63210852
现场检查人员姓名：贾奇、赵子腾
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 27 日至 2026 年 4 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程和各项规章制度；（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东
会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告文件等；（3）取得公司相关说明
文件。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
则履行职责
√
信息披露义务
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、历次内部审计报告；（2）查
阅审计委员会资料等。
√
（如适用）
√
的工作计划和报告等（如适用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
次审计（如适用）
√
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
交年度内部审计工作报告（如适用）
√
报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、
信息公告，抽查被担保方财务报表等文件。
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；（2）查阅募
集资金三方监管协议；（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金明细账；（4）抽查部分募
集资金审批流程表、会计凭证和原始凭证；（5）查看公司募集资金相关审议文件、保荐机构的
核查文件、信息披露文件等资料。
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；（2）查阅同行业上市公司
的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；（3）了解业绩波动的原因、公司所
面临的风险及公司的应对措施。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件中关于承诺的事项。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重大
合同、大额资金支付记录及相关凭证、审批单。
√
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《东北证券股份有限公司关于华信永道（北京）科技股份
有限公司2025年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
杭立俊 贾 奇
东北证券股份有限公司
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