开源证券股份有限公司
关于陕西天润科技股份有限公司
开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“保荐机构”）作为陕西
天润科技股份有限公司（以下简称“天润科技”或“公司”）的保荐机构，负责
天润科技的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券
交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第14号——保荐机
构持续督导》等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行2025年度定期
现场核查并出具核查报告。具体情况如下：
保荐人名称：开源证券股份有限公司 被保荐公司简称：天润科技
保荐代表人姓名：张姝、刘俊
现场核查人员姓名：张姝
现场核查对应期间：2025年度
现场核查时间：2026年4月20日
现场检查意见
一、现场核查事项
是 否 不适用
（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况
现场核查手段：
（1）查阅公司章程和公司治理制度；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司历次股东会、董事会、监事会会议文件；
（4）查阅公司内部审计部的相关制度、文件等；
（5）对公司管理层有关人员进行访谈。
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
否按照有关法律法规和北交所相关业务规则履行职责
√
发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
放与使用情况，并及时向审计委员会报告检查结果（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
（1）查阅股东名册；
（2）查阅公司信息披露文件。
√
息披露义务
√
序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；
（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的往来明细及信息披露文件；
（3）对公司管理层有关人员进行访谈。
√
金往来
（四）信息披露情况
现场核查手段：
（1）查阅公司历次股东会、董事会、监事会会议文件；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）对公司管理层有关人员进行访谈。
√
露管理制度的相关规定
（五）募集资金使用
现场核查手段：
（1）查阅募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；
（2）前往募集资金存放银行获取募集资金账户对账单；
（3）核查募集资金台账及募集资金支出的会计凭证及原始凭据；
（4）查阅募集资金使用的有关决策文件、信息披露文件；
（5）实地查看募投项目；
（6）对公司管理层有关人员进行访谈。
√
形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
否与招股说明书等相符
（六）大额资金往来情况
现场核查手段：
（1）获取银行对账单；
（2）抽查公司大额资金往来凭证；
（3）对公司管理层有关人员进行访谈。
（七）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场核查手段：
（1）查阅公司关联方清单及关联交易明细；
（2）查阅公司征信报告；
（3）查阅公司信息披露文件；
（4）对公司管理层有关人员进行访谈。
、信 √
息披露是否及时、充分（如适用）
、信息披露是否及时、 √
充分（如适用）
、信息披露是否 √
及时、充分（如适用）
（八）业绩情况
现场核查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告、业绩快报；
（2）对公司管理层有关人员进行访谈。
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