现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2025 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“北玻股份”
或“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，于 2026 年 4 月 27 日对洛阳北方玻璃
技术股份有限公司 2025 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：北玻股份
保荐代表人姓名：甄清 联系电话：0755-81902000
保荐代表人姓名：韩斐冲 联系电话：0755-81902000
现场检查人员姓名：韩斐冲
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和公司治理相关制度；（2）查阅三会文件及相关决议，核
查其执行情况；
（3）查阅董监高人员变动及相关决策文件；（4）核查控股股东、实际控制人
的变动情况及其对外投资情况；（5）实地察看公司的主要办公场所
√
规
√
到有效执行
间、地点、出席人员及会议内容等要件是 √
否齐备，会议资料是否保存完整
√
议的相关人员签名确认
法律法规和深圳证券交易所相关业务规 √
则履行职责
√
化，是否履行了相应程序和信息披露义务
√（本现场检
查对应期间
化，是否履行了相应程序和信息披露义务 东或者实际
控制人未发
生变化）
现场检查报告
√
方面是否独立
√
在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；
（2）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；（3）对相关人员进行访谈
√
设立内部审计部门（如适用）
√（公司在股
票上市前已
计制度并设立内部审计部门（如适用） 计制度并设
立内部审计
部门）
√
是否合规（如适用）
议，审议内部审计部门提交的工作计划和 √
报告等（如适用）
告一次内部审计工作进度、质量及发现的 √
重大问题等（如适用）
员会报告一次内部审计工作计划的执行
√
情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用）
金的存放与使用情况进行一次审计（如适 √
用）
前二个月内向审计委员会提交次一年度 √
内部审计工作计划（如适用）
后二个月内向审计委员会提交年度内部 √
审计工作报告（如适用）
员会提交一次内部控制评价报告（如适 √
用）
务等事项是否建立了完备、合规的内控制 √
度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露制度；
（2）查阅公司信息披露的相关支持文件如会议
现场检查报告
决议、合同文本等；（3）查阅深交所相关的信息披露网站
√
者取得重要进展
√
项
等是否符合公司信息披露管理制度的相 √
关规定
√
证券交易所互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的
建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相
关规定；
（2）查阅公司定期报告、关联交易明细等资料； （3）查阅审议关联交易、对外担保
事项的会议资料和信息披露文件；（4）对相关人员进行访谈
及其他关联人直接或者间接占用上市公 √
司资金或者其他资源的制度
否不存在直接或者间接占用上市公司资 √
金或者其他资源的情形
√
相应的信息披露义务
应的信息披露义务 √（本现场检
查对应期间
公司不存在
对外担保
期不清偿被担保债务等情形
（不包括对
子公司的担
否重新履行了相应的审批程序和披露义
务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度； （2）查阅募集资金三方监管协议；（3）查
阅募集资金专户银行对账单等资料； （4）实地查看募集资金投资项目建设情况；（5）对相关
人员进行访谈
√
方监管协议
现场检查报告
√
进行委托理财等情形
集资金用途、暂时补充流动资金、置换预 √
先投入、改变实施地点等情形
√（本现场检
查对应期间
公司不存在
使用闲置募
集资金暂时
补充流动资
金、将募集
将募集资金投向变更为永久性补充流动
资金投向变
资金或者使用暂时闲置的超募资金临时
更为永久性
补充流动资金的，公司是否未在承诺期间
补充流动资
进行高风险投资
金或者使用
暂时闲置的
超募资金临
时补充流动
资金的情
形）
√（公司于 2025
年 10 月 召 开 第
九届独立董事专
门会议及第九届
董事会第三次会
议 ， 并 于 2025
年 11 月 召 开 了
临时股东会，审
议通过了《关于
调整部分募集资
项目进度、投资效益是否与招股说明书等
金用途同于其他
相符
募投项目的议
案》。公司根据自
身战略安排和经
营计划以及募集
资金的实际到位
情况，本着合理、
科学、审慎利用
募集资金的原
则，出于对募集
资金投资项目实
现场检查报告
施效率以及效益
的考虑，将原计
划投资于“高端
幕墙玻璃生产基
地建设项目”的
剩余募集资金
部调整用于原募
投项目中的“研
发中心建设项
目”）
√
大风险
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司 2025 年年度报告并进行财务分析；
（2）与同行业上市公司的
经营情况进行对比分析；（3）对相关人员进行访谈
√
不存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查相关承诺的履行及
公告情况等
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划等相关公告；
（2）查阅公司重大合同等文件资
料；（3）获取并查阅会计师出具的《非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》；
（4）对相关人员进行访谈
√
披露
√（本现场检
查对应期间
公司不存在
实披露 务资助（不
包括对子公
司的财务资
助））
√
及合理原因
√
不存在重大变化或者风险
现场检查报告
或者风险
√（无前期发
现需整改的
问题是否已按相关要求予以整改
问题）
二、现场检查发现的问题及说明
关于公司业绩存在大幅波动的说明：2025 年度，公司实现营业收入 15.73 亿元，同比下
降 3.70%；归属于上市公司股东的净利润 0.31 亿元，同比下降 48.12%；归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益的净利润 0.17 亿元，同比下降 66.56%。经保荐人核查，公司归母净
利润下降，主要原因如下：1、受行业阶段性调整等因素影响，营业收入同比下降；2、公司
积极推进生产能力升级与市场布局深化，新增新安高端装备产业、琉璃玻璃板块业务以及固
定资产报告期转固、管理费用较上年同期增长较大；3、公司持续加强市场开拓和宣传，广
告宣传费用及境外佣金费用同比增长，销售费用较上年同期增长较大。
保荐人已提示上市公司管理层密切关注公司经营业绩下滑的情况及导致业绩下滑的因
素，并积极采取各项措施应对市场环境发生的变化，不断提升经营质效。同时，建议公司进
一步加强经营管理、提升业绩水平，持续关注经营风险，并按照相关法律法规及时履行信息
披露义务，确保信息披露真实、准确、完整，为全体股东创造价值。
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于洛阳北方玻璃技术股份有限
公司 2025 年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人(签名)：
甄清 韩斐冲
华泰联合证券有限责任公司
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