中航证券有限公司
关于深圳金信诺高新技术股份有限公司
保荐机构名称：中航证券有限公司 被保荐公司简称：金信诺
保荐代表人姓名：余见孝 联系电话：0755-33066804
保荐代表人姓名：杨滔 联系电话：0755-33066884
现场检查人员姓名：杨滔、杨嘉伟
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 10 日、2026 年 5 月 7 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：访谈公司相关部门人员；现场察看上市公司的主要生产、经营、
管理场所；对股东会、董事会会议记录、会议决议、信息披露文件进行查阅、复
制、记录；查阅公司章程、公司治理的相关规章制度
√
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
名确认
√
相关业务规则履行职责
√
相应程序和信息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关董事会记录、审计委员会会议决议、内部审计部门提交
的工作计划和报告、内部控制评价报告及内控制度文件等。
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查公司信息披露文件、相关网站信息披露情况，查阅公司信息
披露制度，核对公告文件内容与公司的实际情况是否一致。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：访谈公司相关部门人员，了解金信诺的独立性、同业竞争、关联
交易以及对外担保事项，并查阅相关的公告文件
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：审阅金信诺募集资金四方/五方监管协议，访谈公司相关部门人
员，了解四方/五方监管协议的执行情况；查阅募集资金到位以来募集资金专户月
度对账单；现场走访募集资金投资项目实施地、访谈募投项目负责人并了解建设
进度及资金投入计划等。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
√注 1
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1.对公司有关人员进行访谈，了解公司经营及财务情况；2.查阅
分析财务报告等资料；3.查阅同行业可比公司公开的信息披露文件，与公司进行
对比；4.查阅关于行业发展状况、市场竞争格局的资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司公告、公司股东会、董事会会议文件等，查阅相关事项
承诺。
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；查阅有关股东会、董事会文件、公司治理制度、
财务资料等；搜集公开信息、查阅公告、重大合同，对公司有关人员进行访谈
等。
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
注 1：2025 年 12 月 31 日，公司召开第五届董事会 2025 年第十四次会议，审议通过
了《关于部分募投项目结项及部分募投项目延期的议案》，同意对募投项目“高速率线缆、
连接器及组件生产项目”进行结项，并对募投项目“高性能特种电缆及组件生产项目”
“卫星通信终端及电磁兼容解决方案研发项目”达到预定可使用状态的日期延期调整至
投项目延期的公告》（公告编号：2026-002）。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中航证券有限公司关于深圳金信诺高新技术股份有限
公司 2025 年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
余见孝 杨 滔
中航证券有限公司
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