中信建投证券股份有限公司
关于江苏龙蟠科技集团股份有限公司增加公司使用部分
募集资金进行现金管理额度预计的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作
为江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称“龙蟠科技”或“公司”）2025 年
度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集
资金监管规则》等有关规定，对龙蟠科技增加公司使用部分募集资金进行现金管
理额度预计的事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、投资情况概述
（一）投资目的
公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建设期较长，存在暂时闲
置的募集资金，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率和存储效益，
增加资金收益，在确保不影响募投项目建设并有效控制风险的前提下，公司使用
暂时闲置的募集资金进行现金管理，实现公司和股东利益最大化。使用暂时闲置
募集资金进行现金管理不会影响公司主营业务的发展，公司资金使用安排合理、
有序。
（二）投资金额
公司（含下属公司）拟使用 2025 年度向特定对象发行股票部分闲置募集资
金不超过人民币 10 亿元（含本数）进行现金管理，该额度自公司董事会审议通
过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内可循环滚动使用，但任一时点现金管
理余额不得超出上述额度。
（三）资金来源
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏龙蟠科技集团股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》
（证监许可﹝2026﹞548 号）核准，公司向特定对象
发行人民币普通股（A 股）93,115,403 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格
为人民币 20.19 元/股，募集资金总额为人民币 1,879,999,986.57 元，扣除不含税
的发行费用人民币 22,099,158.27 元后，募集资金净额为人民币 1,857,900,828.30
元。上述资金于 2026 年 4 月 23 日全部到位，已经公证天业会计师事务所（特殊
普通合伙）审验，并出具苏公 W[2026]B037 号《验资报告》，且已全部存放于募
集资金专户管理。
公司使用闲置募集资金进行现金管理，有利于进一步提高募集资金使用效率，
有利于募投项目按计划有序推进，不会影响募投项目实施进度，不存在变相改变
募集资金用途的行为。
发行名称 2025 年度向特定对象发行股票
募集资金到账时间 2026 年 4 月 23 日
募集资金总额 1,879,999,986.57 元
募集资金净额 1,857,900,828.30 元
√不适用
超募资金总额
□适用，______万元
累计投入进度 达到预定可使用
项目名称
（%） 状态时间
募集资金使用情况 型正极材料项目
型正极材料项目
补充流动资金 0.00 不适用
是否影响募投项目实施 □是 √否
注：募集资金使用情况截至 2026 年 4 月 30 日。
（四）投资方式
公司将按照相关规定严格控制风险，将闲置募集资金用于投资安全性高、流
动性好的保本型产品，且单项产品期限最长不超过 12 个月，包括但不限于结构
性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等。
在额度范围内授权法定代表人或其指定的授权代理人行使相关投资决策权
并签署相关法律文件，公司财务部门负责具体实施。
（五）最近 12 个月截至目前公司 2025 年度向特定对象发行股票募集资金
现金管理情况
最近 12 个月截至目前，公司不存在使用 2025 年度向特定对象发行股票闲置
募集资金进行现金管理及投资相关产品的情况。
二、审议程序
公司于 2026 年 5 月 14 日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于
增加使用部分闲置募集资金进行现金管理额度预计的议案》，同意公司（含下属
公司）增加 2025 年度向特定对象发行股票闲置募集资金不超过 10 亿元进行现金
管理，该额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内可
循环滚动使用，但任一时点现金管理余额不得超出上述额度。保荐人对相关事项
发表了同意的意见，该事项无需提交股东会审议。
三、投资风险分析及风控措施
（一）投资风险分析
尽管公司投资安全性高、流动性好的现金管理产品，总体风险可控，但金融
市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的
系统性风险。
（二）针对投资风险拟采取的措施
目正常进行及公司正常运营。
以聘请专业机构进行审计。
在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
四、投资对公司的影响
（一）公司最近一年又一期主要财务指标
单位：元
项目 2026年1-3月/2026年3月31日 2025年1-12月/2025年12月31日
货币资金 3,521,107,508.14 3,787,270,679.85
资产总额 21,163,823,515.95 18,671,846,801.42
负债总额 17,101,340,699.54 14,894,594,801.25
归属于母公司的净资产 3,043,601,565.23 2,827,854,210.91
经营活动产生的现金流
-1,733,349,472.85 393,639,319.59
量净额
公司使用闲置募集资金进行现金管理，购买保本型的理财产品，在不影响募
投项目建设进度和募集资金使用，并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资
风险的前提下进行，不会影响公司日常资金周转。通过适度现金管理，可以提高
资金使用效率，获得一定的投资收益，不会对公司未来主营业务、财务状况、经
营成果等造成重大影响。
（二）对公司的影响
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项不构成关联交易，是在确保募
投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募投项目的正常实
施，不存在变相改变募集资金用途的情形。使用部分闲置募集资金进行现金管理，
有利于提高募集资金的使用效率，获得一定的投资效益，为公司及股东谋取更多
的投资回报，不会损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。
（三）委托理财的会计处理方式及依据
公司进行现金管理的产品将严格按照“新金融工具准则”的要求处理，可能
影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目、“货币资金”科目，利润表中的
“财务费用”、“公允价值变动损益”与“投资收益”科目。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司（含下属公司）拟增加 2025 年度向特定对象发
行股票闲置募集资金不超过 10 亿元进行现金管理的行为已履行了必要的审批程
序，符合相关法律、法规及公司章程的相关规定，有利于提高资金使用效率，能
够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金
投资项目建设和公司日常运营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及
全体股东，特别是中小股东的利益的情形。综上，保荐人对公司本次使用部分闲
置募集资金进行现金管理额度预计事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏龙蟠科技集团股份有限
公司增加公司使用部分募集资金进行现金管理额度预计的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
周百川 史记威
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