证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2026-032
广东鼎泰高科技术股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期
归属结果暨股份上市的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4 月 14
日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励
计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司 2023
年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“本次激励计划”）首次授
予部分第二个归属期归属条件已成就。近日，公司办理了关于公司本激励计划首
次授予部分第二个归属期归属股份的登记工作，现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）限制性股票激励计划简述
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
公司 2023 年限制性股票激励计划的主要内容如下：
股普通股股票。
股，预留限制性股票数量 129.36 万股。
元/股（调整前）。
告本激励计划时在公司（含控股子公司，下同）任职的核心人员、管理人员、技
术人员、骨干人员；预留激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月
内确定，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
本激励计划的有效期自限制性股票首次授予日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 64 个月。
本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自授予之日起 16 个月后的首个交易日至授予之日起 28
第一个归属期 40%
个月内的最后一个交易日止
自授予之日起 28 个月后的首个交易日至授予之日起 40
第二个归属期 30%
个月内的最后一个交易日止
自授予之日起 40 个月后的首个交易日至授予之日起 52
第三个归属期 30%
个月内的最后一个交易日止
本激励计划预留授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之日起 24
第一个归属期 40%
个月内的最后一个交易日止
自授予之日起 24 个月后的首个交易日至授予之日起 36
第二个归属期 30%
个月内的最后一个交易日止
自授予之日起 36 个月后的首个交易日至授予之日起 48
第三个归属期 30%
个月内的最后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、送
股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿
还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
归属期间内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜，未满足归属条
件的激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。限制性股
票归属条件未成就时，相关权益不得递延至以后年度。
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度为 2024-2026 年三个会计年度，每个会计年度考核一
次，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 2024 年净利润不低于 3.15 亿元或 2024 年营业收入不低于 17 亿元
第二个归属期 2025 年净利润不低于 4.05 亿元或 2025 年营业收入不低于 21 亿元
第三个归属期 2026 年净利润不低于 4.95 亿元或 2026 年营业收入不低于 24.5 亿元
注：上述“净利润”为经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并剔除公司全部在
有效期内的股权激励计划/员工持股计划所涉及的股份支付费用数值作为计算依据。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限
制性股票不得归属，按作废失效处理。
（2）事业部层面考核要求
激励对象当年实际可归属的限制性股票额度与其所属事业部对应考核年度
的考核指标完成情况挂钩，根据完成情况设置不同的归属比例：
事业部考核结果 S A B C D
事业部归属比例 100% 80% 50% 0
（3）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人考核结果分为 S、A、B、C、D 五档，其对应个人层面归属比例如下：
个人层面考核结果 S A B C D
个人层面归属比例 100% 80% 0%
在满足公司层面业绩考核目标的情况下，其当期实际归属的限制性股票=个
人当年计划归属的数量×事业部层面归属比例×个人层面归属比例。
所有激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全
归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
（二）已履行的相关审批程序
了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东
大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公
司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师、独立财务顾问出具相应报告。
同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2023 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案。
象的名单和职位在公司内部张榜进行了公示。公示期满，公司监事会未收到任何
异议，并于 2023 年 11 月 25 日披露了《监事会关于 2023 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。同日，
公司披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情
况的自查报告》。
事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对本次授
予的激励对象名单进行了核查，律师、独立财务顾问出具相应报告。
事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司监事会对本次预
留授予的激励对象名单进行了核查，律师、独立财务顾问出具相应报告。
监事会第十一次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划首次及预
留授予第一个归属期归属条件未成就暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票
的议案》，律师、独立财务顾问出具相应报告。
《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议
案》《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于 2023 年限
制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，公司董事
会薪酬与考核委员会对首次授予部分第二个归属期归属名单进行了核查，律师出
具相应报告。
（三）本激励计划首次授予情况
第四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，经审
议，公司 2023 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意以 2024
年 1 月 12 日为首次授予日，向 303 名激励对象授予 517.46 万股限制性股票，授
予价格为 11.17 元/股。
（四）本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在的差异
事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》，限制性股票授予价格由 11.32 元/股调整为 11.17 元/股。
事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》，限制性股票授予价格由 11.17 元/股调整为 10.97 元/股。
监事会第十一次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划首次及预
留授予第一个归属期归属条件未成就暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票
的议案》，因 2024 年公司层面业绩考核未达标及首次授予的 5 名激励对象及预
留授予的 2 名激励对象离职，其已获授尚未归属的限制性股票合计 267.098 万股
取消归属，并作废失效。
《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议
案》《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，限制性股票授
予价格由 10.97 元/股调整为 9.79 元/股；因首次授予的 6 名激励对象及预留授予
的 2 名激励对象离职，首次授予的 26 名激励对象及预留授予的 1 名激励对象所
属事业部考核结果部分达标，首次授予的 61 名激励对象及预留授予的 3 名激励
对象个人层面绩效考核结果部分达标/不达标，其已获授尚未归属的限制性股票
合计 15. 6996 万股取消归属，并作废失效。
除上述调整外，公司本次激励计划内容与已披露的激励计划不存在差异。
二、本激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的情况说明
公司于 2026 年 4 月 14 日召开的第二届董事会第十八次会议以 7 票同意、0
票反对、0 票弃权、1 票回避的表决结果审议通过了《关于 2023 年限制性股票激
励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，2023 年限制性股票
激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件已成就，具体情况如下：
（一）首次授予限制性股票第二个归属期情况
根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计
划（草案）》”）以及《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以
下简称“《考核管理办法》”）等的相关规定，本激励计划首次授予的限制性股
票第二个归属期为自授予之日起 28 个月后的首个交易日至授予之日起 40 个月内
的最后一个交易日止，可申请归属比例为首次授予限制性股票总数的 30%。
本激励计划首次授予日为 2024 年 1 月 12 日，因此，本激励计划首次授予的
限制性股票于 2026 年 5 月 12 日进入第二个归属期。
（二）首次授予限制性股票第二个归属期归属条件成就的说明
首次授予部分第二个归属期归属条件 是否满足归属条件的说明
（一）公司未发生如下任一情形：
无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，满足归
或者无法表示意见的审计报告；
属条件。
进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
政处罚或者采取市场禁入措施； 足归属条件。
（三）公司层面业绩考核要求
归属期 业绩考核目标 根据容诚会计师事务所（特殊
第二个归属期
不低于 21 亿元 （ 容 诚 审 字 [2026]518Z0077
注：上述“净利润”为经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 号），公司 2025 年净利润为
利润，并剔除公司全部在有效期内的股权激励计划/员工持股计划所涉及的股份 4.22 亿元，营业收入为 21.44
支付费用数值作为计算依据。 亿元，公司层面业绩考核达成。
（四）事业部层面考核要求 根据各事业部的业绩考核结
果，经董事会薪酬与考核委员
激励对象当年实际可归属的限制性股票额度与其所属事业部对应考
会审核，266 名首次授予激励
核年度的考核指标完成情况挂钩，根据完成情况设置不同的归属比 对象所属事业部 2025 年考核
结果为 S/A，对应归属比例为
例：
事业部考核结果 S A B C D 所属事业部 2025 年考核结果
事业部归属比例 100% 80% 50% 0 为 B，对应归属比例为 80%。
除 6 名首次授予激励对象已离
（五）个人层面绩效考核要求 职，231 名首次授予激励对象
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励 个人层面绩效考核为 S/A，个
对象个人考核结果分为 S、A、B、C、D 五档，其对应个人层面归属 人层面归属比例为 100%；59
比例如下： 名首次授予激励对象个人层面
个人层面考核结果 S A B C D 绩效考核为 B，个人层面归属
个人层面归属比例 100% 80% 0% 比例为 80%；2 名首次授予激
励对象个人层面绩效考核为
C，个人层面归属比例为 0%。
综上所述，根据《激励计划（草案）》规定，董事会认为公司 2023 年限制
性股票激励计划首次授予限制性股票的第二个归属期归属条件已成就，根据公司
件的 290 名激励对象办理限制性股票归属相关事宜。
三、本次限制性股票归属的具体情况
本次归属
数量占获
获授限制性 本次归属的
授授予限
姓名 职务 国籍 股票数量 限制性股票
制性股票
（万股） 数量（万股）
数量的比
例
核心人员、管理人员、技术人员、骨干人员（290 人） 496.87 141.2934 28.44%
首次授予合计（290 人） 496.87 141.2934 28.44%
注：上表中所述数量已剔除个人考核结果为 C 的激励对象及离职人员。
四、本次限制性股票第二个归属期归属股票的上市流通安排
与。
五、验资及股份登记情况
高科技术股份有限公司验资报告》（容诚验字[2026]518Z0057 号）。经审验，截
至 2026 年 5 月 8 日 止 ， 公 司 收 到 290 名 激 励 对 象 缴 纳 的 认 购 资 金 总 额
中：新增注册资本（实收资本）人民币 1,412,934.00 元，新增资本公积人民币
公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次限制性
股票第二个归属期归属登记手续，本次归属的限制性股票上市流通日为 2026 年
六、本次归属募集资金的使用计划
本次归属所募集资金全部用于补充公司流动资金。
七、本次归属后新增股份对公司的影响
（一）本次归属对公司股本结构的影响
本次变动
本次变动前 本次变动后
股份类别 （+,-）
数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 338,976,000 82.68 0 338,976,000 82.39
二、无限售条件股份 71,024,000 17.32 1,412,934 72,436,934 17.61
三、股份总数 410,000,000 100.00 1,412,934 411,412,934 100.00
注：本次归属完成后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司最终办理结果为准。
（二）本次归属股份的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普
通股股票，归属完成后公司总股本由 41,000.00 万股增加至 41,141.2934 万股。本
次归属登记完成后，公司股权分布仍具备上市条件，也不会导致公司控制权发生
变化。
（三）本次归属将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会
计师事务所出具的年度审计报告为准，本次归属不会对公司财务状况和经营成果
产生重大影响。
八、法律意见书的结论性意见
广东信达律师事务所认为，截至本法律意见书出具之日，公司已就本次归属、
调整及作废的相关事项履行了现阶段必要的批准与授权；《激励计划（草案）》
设定的首次授予第二个归属期的归属条件除归属期即将届至外其余条件均已成
就；本次调整符合《管理办法》等法律法规及《激励计划（草案）》的相关规定；
本次归属安排及作废原因、作废数量符合《公司法》《管理办法》等法律法规及
《激励计划（草案）》的相关规定；本次归属、调整及作废尚需依法履行信息披
露义务。
九、备查文件
第二个归属期归属名单的核查意见；
股票激励计划首次授予第二个归属期归属条件成就、调整归属价格暨作废部分已
授予尚未归属的限制性股票的法律意见书；
特此公告。
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