国泰海通证券股份有限公司
关于诚迈科技股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：诚迈科技
保荐代表人姓名：王胜 联系电话：021-38565656
保荐代表人姓名：嵇坤 联系电话：021-38565656
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
次数
/
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 募集资金使用完毕前，每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
（1）列席公司股东会次数 未现场列席，已审阅相关会议文件
（2）列席公司董事会次数 未现场列席，已审阅相关会议文件
项目 工作内容
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
公司2025年度审计报告出具保留意见和募集资金效
益未达预期详见“二、保荐人发现公司存在的问题
（3）现场检查发现的主要问题及整改
及采取的措施”之“5.募集资金存放及使用”和“9.
情况
其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
委托理财、财务资助、套期保值等）”。
（1）发表专项意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
不适用
意见
/
外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
是
规
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2026年4月24日
大股东及董事、高级管理人员股份变动、募集资金
（3）培训的主要内容
管理、上市公司规范运作
（1）持有特别表决权股份的股东是否
持续符合《深圳证券交易所创业板股 不适用
票上市规则》第4.4.3条的要求；
项目 工作内容
（2）特别表决权股份是否出现《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》第
不适用
股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合
《深圳证券交易所创业板股票上市规 不适用
则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否
存在滥用特别表决权或者其他损害投 不适用
资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份
的股东遵守《深圳证券交易所创业板
不使用
股票上市规则》第四章第四节其他规
定的情况。
报告期内公司实现营业收入222,064.93万元，同比
增长12.4%；归属于母公司普通股股东的净利润-
普通股股东扣除非经常性损益后的净利润-
本总体较大，新业务投入和费用上升，毛利率下
降。
未来公司将在促进主营业务发展的同时，进一步加
强成本利润考核，努力提升发展质量，改善盈利水
平。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
建立和执行
无 不适用
运作
无 不适用
控制人变动
使用 目”于 2025 年 2 月达到预定可使用状态，节余募集资 按照《深圳证券交易所创
金经审议用于永久补充流动资金，该项目已结项。根 业板股票上市规则》
《上
据募集说明书，预计建设期 2023、2024 年分别实现 市公司募集资金管理规
收入 3,000 万元、6,000 万元，2025 年 2 月建成进入 则》等规定进行募集资金
运营期后，2025 年全年预期实现收入 10,800 万元。 和募投项目的管理，严格
截至 2025 年 12 月 31 日，该项目已累计实现的收入 按照相关规定存储和使用
加相应政府补贴金额约 13,193.33 万元，其中 2023 募集资金，加快募投项目
年、2024 年、2025 年分别实现的收入加相应政府补 的效益转化。
贴金额分别为 2,252.00 万元、5,600.42 万元、5,340.95
万元。项目 2023 年、2024 年实现的效益基本达到预
期；2025 年实现的效益未达预期，主要是增量客户开
发未达预期。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了保 公司董事会和管理层已认
留意见《审计报告》（天衡审字(2026)01066号）： 识到上述审计报告保留意
“截止2025年年末，诚迈科技公司对重要参股公司统 见涉及事项对公司可能造
信软件技术有限公司（以下简称统信软件）长期股权 成的不利影响，将积极采
取有效措施消除上述事项
投资的账面价值为27,345.28万元，2025年度相应权益
对公司的影响，以保证公
法核算的投资收益-450.26万元。由于我们未能对诚迈
司持续稳定健康地发展，
科技公司2025年年末长期股权投资中的统信软件投资 切实维护公司和投资者利
及相应权益法核算的投资收益获取充分、适当的审计 益。公司管理层将继续敦
证据，故而无法判断相关会计核算的准确性。我们认 促统信软件尽快出具其
为，除“形成保留意见的基础”部分所述事项产生的 2025 年财务审计报告，
如果统信软件未能在
要事项（包括对外 影响外，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会
投资、风险投资、 计准则的规定编制，公允反映了诚迈科技公司2025年
其 2025 年财务审计报
委托理财、财务资 12月31日的合并及母公司财务状况以及2025年度的合
告，公司作为统信软件股
助、套期保值等） 并及母公司经营成果和现金流量。” 东，将根据统信软件章
诚迈科技于2023年12月与北京嘉树投资有限公司签署 程，另外聘请会计师事务
了关于统信软件的《股权转让协议》，诚迈科技将其 所对统信软件进行审计，
持有的统信软件12.1429%股权转让给北京嘉树投资有 以尽快消除相关保留事项
对公司的影响，维护广大
限公司。2025年，统信软件更换了年度审计会计师事
投资者特别是中小投资者
务所，因统信软件及其聘请的会计师事务所截至公司
的利益。
披露年报时仍在履行审计报告编制程序，暂未能提供 本保荐机构将持续关注保
统信软件2025年财务审计报告，天衡会计师事务所 留意见所涉事项进展情
（特殊普通合伙）因此认为其未能就公司2025年年末 况，并提请公司积极采取
长期股权投资中的统信软件投资及相应权益法核算的 有效的措施，尽早消除不
投资收益获取充分、适当的审计证据，故而无法判断 确定性因素对公司的影
相关会计核算的准确性，对公司2025年年度财务报告 响。
出具了保留意见。
请的证券服务机构
无 不适用
配合保荐工作的情
况
环境、业务发展、
财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方
面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承 未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项
诺 措施
是 不适用
的承诺
四、其他事项
事项 说明
迈科技持续督导的保荐代表人。为保证持续督导工作的有序进
行，保荐机构委派嵇坤先生接替周延明先生的工作，继续履行
及其理由
对诚迈科技的持续督导职责。本次变更后，诚迈科技持续督导
保荐代表人为王胜先生和嵇坤先生。
国证监会、证监局和 合并原海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）事项已获
证券交易所对保荐机 得中国证券监督管理委员会核准批复，本次合并交易已于 2025
构或其保荐的发行人 年 3 月 14 日（即“交割日”）完成交割，自该日起，存续公司国
采取监管措施的事项 泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承继及承接原
事项 说明
及整改情况 海通证券的权利与义务。存续公司国泰海通，自 2025 年 3 月 14
日合并交割日后，因保荐项目受到中国证监会及深交所处罚和
（1）2025 年 5 月 23 日，因中鼎恒盛气体设
监管措施情况如下：
备（芜湖）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项
（2）2025 年 7 月 14
目，被深交所采取通报批评的纪律处分；
日，因江苏中润光能科技股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市项目，被深交所采取口头警示的自律监管措施；
（3）2025 年 9 月 16 日，因洛阳中超新材料股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市项目，被深交所采取口头警示的
自律监管措施。
（创业板监管函〔2026〕第 64 号）：2026 年 1 月
公司的监管函》
上市公司股东的净利润（以下简称净利润）为-6850 万元至-
告》，将预计净利润修正为-11500 万元至-10000 万元；4 月 28
日，公司披露《2025 年年度报告》，显示 2025 年经审计净利润
为-10364.07 万元。公司 2026 年 1 月 30 日披露的预计净利润与
年度报告披露的经审计净利润差异较大，公司未能在规定期限
内真实、准确、完整地披露业绩预告。
诚迈科技的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2025
年修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 6.2.1 条的规定。
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于诚迈科技股份有限公司 2025
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
王 胜 嵇 坤
国泰海通证券股份有限公司
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