中信证券股份有限公司
关于天津绿发电力集团股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司
被保荐公司简称：绿发电力
（以下简称“中信证券”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：刘日 联系电话：010-60838815
保荐代表人姓名：吴左君 联系电话：010-60838815
现场检查人员姓名：吴左君、谈哲远
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日-2025 年 12 月 31 日
现场检查时间：2026 年 4 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅了上市公司章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司
董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅
关于公司控股股东、间接控股股东、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件
及相关变更决策文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进
行访谈。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理
财、套期保值业务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得
公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公司 2025 年度
内部控制自我评价报告、2025 年度内部控制鉴证报告等文件，对高级管理人员进
行访谈。
√
门
部审计部门
√
计部门提交的工作计划和报告等
√
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
√
情况进行一次审计
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
计委员会提交年度内部审计工作报告
√
部控制评价报告
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅上市公司信息披露文件、投资者关系登记表、重大信息的传
递披露流程文件、内幕信息管理和知情人登记管理情况、信息披露管理制度，访
谈公司高级管理人员。
√
信息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易明细，查阅决策程
序和信息披露材料，分析关联交易的定价公允性；查阅发行人及其控股股东、间
接控股股东关于是否存在违规占用发行人资金的说明，查阅会计师关于 2025 年
度关联方资金占用专项审计报告，访谈公司高级管理人员。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅公司募集资金管理使用制度，查阅募集资金专户银行对账单和募集资金使用
明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件
和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资金使
用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资
金使用情况鉴证报告，访谈公司高级管理人员。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：实地查看经营场所，查阅公司定期报告及其他信息披露文件，访
谈公司高级管理人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司披露的定期报告、募集说明书和重组报告书等相关文件；与公司管理层
相关人员进行访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅本持续督导期内公司的有关现金分红的信息披露文件，
与公司章程等规定进行比对。2、抽查公司大额资金往来明细，了解交易支付对
象及支付原因，并进行抽凭。3、查阅上市公司年度报告，查阅本持续督导期内
是否存在重大投资及重大合同文件。4、查阅公司定期报告及其他信息披露文件，
实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告，访谈公司高级管
理人员。
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于天津绿发电力集团股份有限公司
保荐代表人：
刘 日 吴左君
中信证券股份有限公司
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