国泰海通证券股份有限公司
关于四川英杰电气股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：英杰电气
保荐代表人姓名：杜柯 联系电话：028-65775156
保荐代表人姓名：余姣 联系电话：021-38677316
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025 年 12 月 29 日
本次培训的主要内容包括：信息披
露、关联交易、募集资金使用规范、
（3）培训的主要内容
股份减持规定及违规处罚案例分
析等。
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《深圳证券交
不适用
易所创业板股票上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交易所创业板股票
不适用
上市规则》第 4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证券交易所创业板
不适用
股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或
不适用
者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《深圳证券
不适用
交易所创业板股票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取措施
风险投资、委托理财、财务资助、套期保 无 不适用
值等）
无 不适用
合保荐工作的情况
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
是 不适用
管理人员关于自愿锁定、流通限制及减持价格的承诺
是 不适用
理人员关于稳定股价的承诺
理人员关于首次公开发行并在创业板上市的招股说明书 是 不适用
存在重大信息披露违法行为的购回和赔偿承诺
是 不适用
司填补回报措施能够切实履行的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换
股吸收合并原海通证券股份有限公司（以下简称“海通证
券”）事项已获得中国证券监督管理委员会核准批复，本
次合并交易已于 2025 年 3 月 14 日（即“交割日”）完成交
割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以
下简称“国泰海通”）承继及承接原海通证券的权利与义
务。存续公司国泰海通，自 2025 年 3 月 14 日合并交割日
后，因保荐项目受到中国证监会及深交所处罚和监管措施
人或者其保荐的公司采取监管措施的
情况如下：（1）2025 年 5 月 23 日，因中鼎恒盛气体设
事项及整改情况
备（芜湖）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市项目，被深交所采取通报批评的纪律处分；（2）2025
年 7 月 14 日，因江苏中润光能科技股份有限公司首次公
开发行股票并在创业板上市项目，被深交所采取口头警示
的自律监管措施；（3）2025 年 9 月 16 日，因洛阳中超
新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
项目，被深交所采取口头警示的自律监管措施。
受光伏行业周期波动等因素影响，公司国内订单减少，毛
利率下滑，客户验收进度延缓，从而导致公司经营业绩出
现下滑，2025 年归属于母公司的净利润 22,288.85 万元，
同比下降 30.94%。
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐人提醒投资者认真阅读上市
公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于四川英杰电气股份有限公司
保荐代表人签名：
杜 柯 余 姣
国泰海通证券股份有限公司
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