中信证券股份有限公司
关于深圳市三态电子商务股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：三态股份
保荐代表人姓名：范璐 联系电话：021-20262214
保荐代表人姓名：艾华 联系电话：021-20262205
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据2025年度内控自我评价报告、2025年
（2）公司是否有效执行相关规章制度 度内部控制审计报告，发行人有效执行了相关
规章制度
保荐机构每月查询公司募集资金专户资金情况
（1）查询公司募集资金专户次数
和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已审阅会议文件
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 14次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
截至目前，公司董事会秘书职位空缺，由董事
（2）关注事项的主要内容
长、总经理ZHONGBIN SUN先生代行
保荐人已提示公司在代行期间做好公司治理、
信息披露和投资者关系的维护等工作，尽快聘
任董事会秘书、及时履行相关内部审议和信息
（3）关注事项的进展或者整改情况 披露义务。
目前公司已制定系统性整改措施，积极推进董
事会秘书聘任，严谨甄选流程，谨慎选拔、评
估相关人选，尽快完成董事会秘书聘任工作。
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2026年4月27日
就上市公司治理最新监管政策、募集资金运用
（3）培训的主要内容 管理和信息披露要求等持续督导重点关注问题
对公司进行培训
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股 不适用
票上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规 不适用
定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规
不适用
则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上 不适用
市规则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记
表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息
的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管
理情况，信息披露管理制度，会计师出具的2025年度
内部控制鉴证报告，检索公司舆情报道，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司
不适用
和执行 证报告等文件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现
公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材
“三会”运作 料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现 不适用
公司在“三会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章
程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及 不适用
人变动
实际控制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集
资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额
募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披
露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现
出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集
资金使用情况鉴证报告，对公司高级管理人员进行访
谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问
题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取
得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，
对关联交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进
行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取
得了对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，
对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了
料，对资产购买、出售的定价公允性进行分析，对高级
管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面
存在重大问题。
事 项 （ 包 括 对 外 投 务资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、
资 、 风 险 投 资 、 委 托 交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管 不适用
理 财 、 财 务 资 助 、 套 理人员进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大
期保值等） 问题。
发行人和会计师配合了保荐人关于募集资金使用等事项
请的证券服务机构配 不适用
的访谈，配合提供了募集资金台账等资料。
合保荐工作的情况
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务
报表，查阅了公司董事、高级管理人员名单及其变化情
境、业务发展、财务状
况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司
况、管理状况、核心技 不适用
的定期报告及市场信息，对公司高级管理人员进行访
术等方面的重大变化情
谈，未发现公司在经营环境、业务发展、财务状况、管
况）
理状况、核心技术等方面存在重大问题。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
四、其他事项
报告事项 说明
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司
担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市保荐人，在执业过程中未充分核查发行人经销
收入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确；对发行人
及其关联方资金流水核查不到位；未对发行人生产周期披露
交易所对保荐人或者其保荐的公司
的准确性予以充分关注并审慎核查。深交所对我公司采取书
采取监管措施的事项及整改情况
面警示的自律监管措施。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行
整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追
责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业
务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，
认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和
出具文件的真实、准确、完整。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司2025
年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
范 璐 艾 华
中信证券股份有限公司
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