中信建投证券股份有限公司
关于奥瑞金科技股份有限公司
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“独立财务顾问”）
作为奥瑞金科技股份有限公司（以下简称“奥瑞金”“公司”或“上市公司”）
重大资产购买的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳
证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》等有关规定，对上市公司的规范运行情况进行了现场检
查，报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）独立财务顾问
中信建投证券
（二）独立财务顾问主办人
余乐洋、范涵涵
（三）现场检查时间
（四）现场检查人员
范涵涵、王治钧、范明淙
（五）现场检查手段
现场检查人员通过访谈、查阅相关文件资料、查看公司运营状况等方式，对
奥瑞金 2025 年度经营情况、公司治理、内部控制、信息披露、独立性、关联交
易、对外担保、重大对外投资、承诺履行等情况进行了检查，并在前述工作的基
础上完成了本次现场检查报告。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了奥瑞金的公司章程、股东会、董事会、监事会（适用于
监事会取消前）以及董事会专门委员会的议事规则以及其他与公司治理相关的制
度和文件，查阅了相关会议文件等资料。经核查，独立财务顾问认为：本持续督
导期内，上市公司建立了较为完善的法人治理结构，内部控制制度健全且能够得
到有效执行。
（二）信息披露情况
根据对公司股东会、董事会、监事会（适用于监事会取消前）以及董事会专
门委员会会议文件、会议记录的抽查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对
比和分析，独立财务顾问认为：本持续督导期内，上市公司真实、准确、完整地
履行了信息披露义务。
（三）公司的独立性情况
根据现场检查访谈，并查阅公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交
易情况，独立财务顾问认为：本持续督导期内，上市公司资产完整，人员、机构、
业务、财务保持独立。
（四）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司章程等内部相关制度，查阅了股东会、董事会、监
事会（适用于监事会取消前）以及董事会专门委员会会议决议和信息披露文件，
核查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况。经核查，独立财务顾问认为：
本持续督导期内，上市公司不存在违规关联交易、违规对外担保及违规重大对外
投资等情形。
（五）经营状况
现场检查人员查阅了上市公司财务资料，从公开信息中查阅了同行业上市公
司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况。经核查，独立财务顾问认为：
截至本报告出具日，上市公司经营状况良好，业务运转正常，主要业务的经营模
式未发生重大变化。
（六）承诺履行情况
现场检查人员查阅了上市公司及相关各方出具的承诺及后续的履行情况，经
核查，独立财务顾问认为：截至本报告出具日，上市公司及相关各方均正常履行
其所作出的相关承诺，未发生违反相关承诺的情形。
（七）独立财务顾问认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
独立财务顾问提请奥瑞金注意继续严格按照《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，不
断完善治理结构和内控制度建设，及时履行重大事项的信息披露义务。
四、是否存在应当向中国证监会和深圳证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现奥瑞金存在根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定应当向中国证监会和证券交易
所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在本次独立财务顾问现场检查工作中，奥瑞金相关人员给予了积极配合，为
现场检查工作提供了必要支持。本次现场检查由独立财务顾问独立进行，未安排
其他中介机构配合工作。
六、本次现场检查的结论
独立财务顾问对奥瑞金认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，
独立财务顾问认为：本持续督导期内，上市公司在公司治理、内部控制、信息披
露等方面制度健全并得到有效执行；上市公司在业务、资产、财务、人员、机构
等方面均保持独立性；未发现上市公司在对外担保、关联交易、重大对外投资等
方面存在违法违规情况；上市公司经营情况正常，未发生重大不利变化；上市公
司及相关各方均正常履行其所作出的相关承诺，未发生违反相关承诺的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于奥瑞金科技股份有限公司
独立财务顾问主办人： ______________ ______________
余乐洋 范涵涵
中信建投证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
