深圳市骏鼎达新材料股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为规范深圳市骏鼎达新材料股份有限公司（以下简称本公司或公司）的
信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保护公司、股东及
投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上
市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》
（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作指引》）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》（以下简称
《信息披露事务管理指引》）等相关法律、法规、规范性文件以及《深圳市骏鼎达新
材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。
第二条 本制度所称“信息披露义务人”是指公司及其董事、董事会、高级管理
人员，持有公司5%以上股份的股东，控股股东，实际控制人，公司各部门、分公
司、控股子公司（含全资子公司）及对公司具有重大影响的参股子公司的负责人，
公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员，收购人，重大资产重组、再融
资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及
法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第三条 公司信息披露事务管理部门为负责公司信息披露的常设机构。公司指
定公司董事会秘书具体负责信息披露工作，除董事会书面授权并遵守《上市规则》
《信息披露事务管理指引》以及《公司章程》等有关规定外，其他主体不得对外发布
任何公司未公开的重大信息。
第二章 信息披露的基本原则
第四条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、法规、部门规
章、《上市规则》、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及深圳市证券
交易所（以下简称深交所）发布的办法和通知等相关规定，履行信息披露义务。
第五条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真
实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位
和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或
者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披
露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外
市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
公司、相关信息披露义务人和其他知情人员在信息披露前，应当将该信息的知情
者控制在最小范围内，不得泄漏未公开的重大信息，不得进行内幕交易或配合他人操
纵股票及其衍生品种交易价格。
信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证监
会的规定以及公司的相关制度。
第六条 公司的董事、高级管理人员应当保证公司所披露信息的真实、准确、完
整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出
相应声明并说明理由。
第七条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购
人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全
面履行。
第八条 公司的信息披露义务人应当按照有关信息披露的规定履行信息披露义
务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件，并
严格履行其所作出的承诺。
第九条 信息披露文件主要包括招股说明书、公司募集说明书、上市公告书、收
购报告、定期报告和临时报告等。
第十条 公司的信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，应当
保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十一条 公司的信息披露文件应当按照《上市规则》等有关法律、法规、规
范性文件以及本制度的要求，在规定时间内报送深交所。信息披露文件的全文应当在
证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报
告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规
定条件的报刊披露。
定期报告摘要还应在中国证监会指定报刊上刊登。公司不能按既定的时间披
露，或者在中国证监会指定媒体上披露的内容与报送深交所登记的文件内容不一致
的，应当立即向深交所报告。依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证
监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报
告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大信息，但
应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第十二条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒关于公司的报道，以
及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内
如实回复深交所就上述事项提出的问询，并按照《上市规则》及本制度的规定及
时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告。
第十三条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司
注册地证监局。
第十四条 公司及相关信息披露义务人通过股东会、业绩说明会、分析师会
议、路演、接受投资者调研等形式，与特定对象沟通时，不得提供公司未公开重大
信息。
公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及未公开重大信息的，应
当依照本制度披露。
第十五条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，包括设立专门的投资者
咨询电话、在公司网站中开设投资者关系专栏等，加强与投资者、特别是社会公众投
资者的沟通与交流。
第十六条 公司应审慎判断应当披露的信息是否存在《创业板规范运作指引》
《上市规则》规定的暂缓、豁免情形，接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的
事后监管，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应
当履行的信息披露义务。
第十七条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉
及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项，应当豁
免披露。
公司及相关信息披露义务人应当遵守国家保密法律制度，履行保密义务，不得
通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，
不得以信息涉密为名进行业务宣传。
董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的信息不
违反国家保密规定。
第十八条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商
务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以
暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵
犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第十九条 公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列
情形之一的，应当及时披露，并说明该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核
程序以及未披露期间相关内幕信息知情人买卖公司股票情况等：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第二十条 公司可以就信息披露暂缓与豁免管理事项，另行制定《信息披露暂缓与
豁免管理制度》。
第二十一条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防
止暂缓或者豁免披露的信息泄露。
第二十二条 已暂缓披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司应当及时核
实相关情况并披露。
暂缓披露的原因已经消除的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂
缓披露的事由、公司内部登记审批等情况。
第二十三条 公司发生的或与之有关的事件没有达到《上市规则》、本制度规
定的披露标准，或者《上市规则》、本制度没有具体规定，但深交所或公司董事会认
为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本
制度的规定及时披露相关信息。
第三章 信息披露的内容及披露标准
第一节招股说明书、募集说明书与上市公告书
第二十四条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投
资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行证券
的申请经深交所核准并经中国证监会注册后，公司应当在证券发行前公告招股说明
书。
第二十五条 招股说明书应加盖公司公章，公司董事、高级管理人员应对招股
说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
第二十六条 证券发行申请经中国证监会注册后至发行结束前发生重要事项
的，公司应向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作
相应的补充公告。
第二十七条 公司申请证券上市交易，应按照深交所的规定编制上市公告书，并
经深交所审核同意后公告。上市公告书应加盖公司公章，公司董事、高级管理人员
应对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
第二十八条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见
或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用
保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第二十九条 本制度第二十五条至第二十八条关于招股说明书的规定适用于募
集说明书。
第三十条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第三十一条 公司应披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。
公司应当按照中国证监会及深交所有关规定编制并披露定期报告。
第三十二条 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，在
每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，在每个会计年度的前
三个月、前九个月结束后的一个月内披露季度报告。
公司第一季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深交所报告，并公告
不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第三十三条 公司应当与深交所约定定期报告的披露时间，深交所根据均衡披
露原则统筹安排各公司定期报告披露顺序。
公司应当按照深交所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间
的，应当提前五个交易日向深交所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的
披露时间，深交所视情形决定是否予以调整。深交所原则上只接受一次变更申请。
第三十四条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第三十五条 半年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情况，
控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第三十六条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会和深交所规定的其他事项。
第三十七条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。定期报告未经董事
会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的，公司应当披露具
体原因和存在的风险、董事会的专项说明。
定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半数
同意后提交董事会审议。公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第三十八条 公司董事、高级管理人员应当依法对公司定期报告签署书面确认
意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律法规、中国证监会和
深交所的规定，报告的内容是否真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事
会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或者有异
议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异
议的，应当在书面意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董
事、高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，异议理由应当
明确、具体，与定期报告披露内容具有相关性，其保证定期报告内容的真实性、准确
性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第三十九条 公司的董事、高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期报
告签署书面意见，影响定期报告的按时披露。
第四十条 公司年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计。未经审计
的，公司不得披露年度报告。
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司应
当聘请会计师事务所进行审计：
（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金转
增股本或弥补亏损的；
（二）中国证监会或深交所认为应进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深交所另有规定的除
外。
第四十一条 公司当年存在募集资金使用的，应当在进行年度审计的同时，聘
请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度等募集资
金使用情况进行专项审核，并对董事会出具的专项报告是否已经按照《创业板规范运
作指引》及相关格式要求编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、管理与使
用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。公司应当在年度募集资金存放、管理与使用情
况专项报告中披露鉴证结论。
鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事会应当就鉴
证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析，提出整改措施并在年度报告中披
露。
第四十二条 公司聘请的为其提供财务会计报告审计、净资产验证及其他相关
服务的会计师事务所应当符合《证券法》的规定。
公司聘请或者解聘会计师事务所必须由股东会决定，董事会不得在股东会决定
前委任会计师事务所。
公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应当事先通知会计师事务所。公司股东
会就解聘会计师事务所进行表决时，会计师事务所可以陈述意见。会计师事务所提
出辞聘的，应当向股东会说明公司有无不当情形。
第四十三条 公司董事会应当密切关注发生或可能发生对公司经营成果和财务
状况有重大影响的事项，及时对年度经营业绩和财务状况进行预计。
公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，应当在会计年度
结束之日起一个月内进行预告：
（一）净利润为负；
（二）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；
（三）净利润实现扭亏为盈；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，
且按照《上市规则》第10.3.2条规定扣除后的营业收入低于1亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）深圳证券交易所认定的其他情形。
第四十四条 公司因《上市规则》第10.3.1条第一款规定的情形，其股票被实施
退市风险警示的，应当于会计年度结束之日起一个月内披露年度业绩预告，包括全
年营业收入、按照本规则第10.3.2条规定扣除后的营业收入、利润总额、净利润、
扣除非经常性损益后的净利润和期末净资产。
第四十五条 公司董事会应当根据公司的经营状况和盈利情况，持续关注实际
业绩或财务状况是否与此前预告的业绩存在较大差异，如预计实际业绩或财务状况
与已披露的数据相比存在下列情形时，应当及时披露业绩预告修正公告：
（一）因净利润指标披露业绩预告的，最新预计的净利润变动方向或盈亏性质与
已披露的业绩预告不一致，或者较原预计金额或者范围差异较大。差异较大是指最新
预计业绩高于原预告区间金额上限的20%或者低于原预告区间金额下限的20%；
（二）因净资产指标披露业绩预告的，原预计净资产为负值，最新预计净资产不
低于零；
（三）其他重大差异情况。
年度业绩预告修正公告的披露时间不得晚于报告期次年的1月31日。
第四十六条 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，业绩快报披露内容及
格式按深交所相关规定执行。在出现以下情形时，公司应及时披露业绩快报：
（一）公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，预
计无法保密的，应当及时披露业绩快报。
（二）公司在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及
其衍生品种交易异常波动的，应当及时披露业绩快报。
公司预计实际数据与业绩快报、招股说明书或上市公告书中披露的数据之间的差
异幅度达到20％以上的，应当及时披露业绩快报修正公告，说明修正内容及修正原
因。
公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标
不存在重大差异。若有关财务数据和指标的差异幅度达到20％以上的，公司应当在
披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行致歉，并说明差异内容及其原
因、对公司内部责任人的认定情况等。
第四十七条 公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司
应当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计
意见及其涉及事项的处理》（以下简称第14号编报规则）的规定，在报送定期报告
的同时向深交所提交下列文件：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所出具的符合第14号编报规则要求的专
项说明，包括董事会及其审计委员会对该事项的意见以及所依据的材料；
（二）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合第14号编报规则要求
的专项说明；
（三）中国证监会和深交所要求的其他文件。
第四十八条 公司出现本制度第四十六条所述非标准审计意见涉及事项如属于
明显违反企业会计准则及相关信息披露规定的，公司应当对有关事项进行纠正，并
及时披露纠正后的财务会计资料和会计师出具的审计报告或专项鉴证报告等有关资
料。
公司未及时披露、采取措施消除相关事项及其影响的，深交所可以对其采取监
管措施或纪律处分，或者报中国证监会调查处理。
第四十九条 公司最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定或
者无法表示意见的审计报告，应当于其后披露的首个半年度报告和三季度报告中说
明导致否定或者无法表示意见的情形是否已经消除。
第五十条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假记载被责
令改正，或者经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决定
时，及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第
第五十一条 公司未在规定期限内披露定期报告，或者因财务会计报告存在重
大会计差错或者虚假记载被中国证监会责令改正但未在规定期限内完成整改的，公
司股票及其衍生品种应当按照《上市规则》第十章的有关规定进行停牌与复牌。
第三节 临时报告
第五十二条 临时报告是指公司按照法律、法规和规范性文件发布的除定期报
告以外的公告。
临时报告披露的内容同时涉及本制度第四节、第五节和第七节的，其披露要求和
相关审议程序应当同时符合前述各节的相关规定。
董事长、经理、董事会秘书应当对临时报告信息披露的真实性、准确性、完整
性、及时性、公平性承担主要责任。
公告文件应当通过符合条件媒体对外披露。公司公告应当加盖董事会公章并向
深交所报备。
第五十三条 除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以自
愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。
公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露原
则，保持信息披露的完整性、持续性和一致性，不得进行选择性披露，不得与依法披
露的信息相冲突，不得误导投资者。已披露的信息发生重大变化，有可能影响投资决
策的，应当及时披露进展公告，直至该事项完全结束。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易
价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为，
不得违反公序良俗、损害社会公共利益。自愿披露具有一定预测性质信息的，应当
明确预测的依据，并提示可能出现的不确定性和风险。
第五十四条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件和重大信息，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的
状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提
取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关
机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处
罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到
其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法
或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安
排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被
有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应
当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
公司分公司、控股子公司（含全资子公司）如发生本条规定的重大事件，可能对
公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司也应当履行信息披露义务。
公司变更公司名称、股票简称、《公司章程》、注册资本、注册地址、主要办公
地址和联系电话等，应当立即披露。
第五十五条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行
报告、公告义务，披露权益变动情况。
第五十六条 公司应在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披
露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉或者理应知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、
可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第五十七条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或变化的，公司应当及时披露进展或者变
化情况、可能产生的影响。
第五十八条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当分阶段披露进展情
况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。
已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决
策产生较大影响的，公司应当及时披露进展公告。
第五十九条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其
衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应
当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存
在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工
作。
第六十条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异
常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并
及时披露。
第六十一条 公司控股股东或实际控制人出现下列情形之一的，应当及时告知
公司，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
（二）公司的实际控制人及其控制的其他主体从事与公司相同或者相似业务的
情况发生较大变化；
（三）法院裁决禁止转让其所持股份；
（四）所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设
定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（五）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；
（六）因经营状况恶化进入破产或者解散程序；
（七）出现与控股股东、实际控制人有关传闻，对公司股票及其衍生品种交易
价格可能产生较大影响；
（八）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监
会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（九）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其
履行职责；
（十）涉嫌犯罪被采取强制措施；
（十一）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。
前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当将其知
悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
控股股东、实际控制人收到公司问询的，应当及时了解情况并回复，保证回复
内容真实、准确和完整。
第四章 未公开信息的传递、审核、披露流程
第六十二条 定期报告的编制、审议、披露程序：
（一）总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时组织有关人员
编制定期报告草案，提请董事会审议；
（二）董事会秘书负责按照相关程序要求及时送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）审计委员会负责审核定期报告中的财务信息，审计委员会全体成员过半
数同意后提交董事会审议；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第六十三条 重大事件、临时报告的编制、审议、披露程序：
（一）信息披露义务人知悉重大事件发生时，应当立即报告董事长，同时告知
董事会秘书，董事长接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临
时报告的披露工作；
（二）证券事务代表负责草拟，董事会秘书负责审核；公司董事、高级管理人
员、各部门及下属公司负责人应积极配合董事会秘书做好信息披露工作；
（三）对于需要提请股东会、董事会等审批的重大事项，董事会秘书及信息披露
管理部门应协调公司相关各方积极准备相关议案，按《公司章程》及相关规定，分别
提请公司董事会、股东会审批，并形成相关决议；
（四）审批后，由董事会秘书负责完成信息披露。
第六十四条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会秘
书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书或通过
董事会秘书向有关部门咨询。
第五章 信息披露的职责
第六十五条 公司董事长对公司信息披露事务承担首要责任，公司董事会办公
室是公司信息披露事务管理部门，负责公司信息披露管理工作，董事会秘书负责组织
制定公司信息披露事务管理制度并维护制度的有效执行，办理公司信息披露事务。
董事会秘书发现公司信息披露事务管理制度运行存在缺陷或问题的，应当及时
向董事会报告，提出整改建议。
第六十六条 董事会秘书履行如下主要职责：
（一） 负责公司与股东、实际控制人、投资者、董事、中国证监会、证券交
易所等之间的沟通联络，维持联络渠道的畅通；
（二） 负责公司信息披露事务，负责组织制订公司信息披露事务管理制度并
维护制度的有效执行，办理公司信息披露事务，督促公司和相关当事人依法履行信
息披露义务；
（三） 负责组织和协调定期报告草案编制工作，督促经理、财务负责人等高
级管理人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容，按照规定的内容和格式汇
总形成定期报告草案；
（四） 及时汇集公司应予披露的重大事件信息，并报告董事会，按照规定的
内容和格式编制临时报告，组织临时报告的披露工作；
（五） 办理公司信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂缓、豁免披露信息的登
记、保管和报送工作；
（六） 负责投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机
构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体之间的信息沟通；
（七） 及时汇集属于股东会、董事会职权范围内的事项，组织筹备董事会会
议和股东会，参加股东会、董事会会议及高级管理人员相关会议，负责股东会、董
事会会议记录工作并签字确认；负责保管公司股东名册、董事及高级管理人员名
册、控股股东及董事和高级管理人员持有公司股票的资料，以及股东会、董事会会
议文件和会议记录等，并按照相关规定定期核实持有百分之五以上股份的股东、实
际控制人、董事、高级管理人员等持有本公司股份情况；
（八） 负责与公司信息披露有关的保密工作，组织制订内幕信息管理制度并
维护制度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案。在未公开
重大信息出现泄漏时，及时向深圳证券交易所报告并公告；
（九） 关注与公司相关的媒体报道、市场传闻，及时核实相关情况，并向董
事会报告，提出澄清等符合规定的处理建议，督促董事会及时回复深圳证券交易所
的问询；
（十） 负责组织和协调公司投资者关系管理工作，增进投资者对公司的了解
和认同；
（十一） 定期组织董事和高级管理人员进行证券法律法规、《创业板股票上
市规则》及深圳证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披
露中的权利和义务；
（十二） 督促董事和高级管理人员遵守证券法律法规、《创业板股票上市规
则》《创业板规范运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切
实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应
当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；
（十三） 《公司法》《证券法》及中国证监会和深圳证券交易所要求履行的
其他职责。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人员及财
务部门、对外投资部门等部门及公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息披
露方面的工作，根据董事会秘书要求及时提供相关资料，不得拒绝、阻碍或者干预
董事会秘书的正常履职行为。
第六十七条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董
事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者
相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，或者出现被强
制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品
种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报
告，并配合公司及时、准确地公告。
第六十八条 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当
履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐
瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第六十九条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份的股东
或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第七十条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当将其
买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项
等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进
行买卖的董事高级管理人员，并提示相关风险。
第七十一条 公司董事、高级管理人员所持公司股份发生变动的（因公司派发
股票股利和资本公积转增股本导致的变动除外），应当自事实发生之日起次一个交
易日内向公司书面报告，并由公司董事会秘书在事实发生的两个交易日内向深交所
申报，及在深交所网站进行公告。公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）深交所要求披露的其他事项。
第七十二条 公司董事、高级管理人员违反《证券法》第四十七条的规定，将
其所持本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董
事会收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）公司董事、高级管理人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
第七十三条 公司董事、高级管理人员和证券事务代表持有公司股份及其变动
比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》
等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第七十四条 本制度所涉及的其他各信息相关方的责任和义务：
（一）股东对其已完成或正在进行的涉及本公司股权变动及质押等事项负有保
证信息传递的义务，未尽该义务时应承担有关责任；
（二）公司董事会全体成员必须保证公司的信息披露符合本制度或其他法律法
规的有关规定，对任何误导性陈述或重大遗漏承担个别及连带责任；
（三）各部门负责人应认真地传递本制度和有关法律法规所要求的各类信息，
并严格按照本制度和有关法律法规的规定执行，如有违反，公司董事会将追究各部门
负责人的责任；
（四）公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公
司向其提供内幕信息。
第六章 董事、高级管理人员履行职责的纪录和保管制度
第七十五条 董事会办公室是负责管理公司信息披露文件、资料档案的职能部
门，董事会秘书是第一负责人。
第七十六条 董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部
门、分公司和控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文件、资料
等，由公司董事会办公室负责保存，保存期限不少于十年。
第七十七条 定期报告、临时报告以及相关的合同、协议等公司信息披露文件
及公告由董事会办公室保存，保存期限不少于十年。
第七十八条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准后提供；涉
及查阅董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门、分公司和控
股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文件、资料等，经董事会秘书
核实身份、董事长批准后提供（证券监管部门要求的，董事会秘书必须及时按要求
提供）。
第七章 信息披露的保密措施
第七十九条 公司实行严格的信息披露保密制度，所有接触到未披露内幕信息的
知情人员负有保密义务，负有保密责任的相关人员，不得以任何方式向任何单位或个
人泄露尚未公开披露的信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第八十条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经
营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
第八十一条 公司内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和
外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董
事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于
所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员
等。
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、高级管理人员；公司控股股
东、第一大股东、实际控制人及其董事、高级管理人员；公司收购人或者重大资产
交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员（如有）；相关事项
的提案股东及其董事、高级管理人员（如有）；因职务、工作可以获取内幕信息的
证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有
关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行
管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有
关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的
其他外部单位人员。
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因
而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第八十二条 公司及其董事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情
人应采取必要措施，在信息公开披露前，将知情者控制在最小范围内，不得泄漏未
公开重大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
所有知情者在工作过程中应妥善保管涉密材料，不得随意放置，未经批准不得复
制，确保资料不遗失。
第八十三条 未公开重大信息披露前，一旦出现未公开重大信息泄漏或者股票
及其衍生品种交易发生异常波动的，公司及相关信息披露义务人应当立即对外披
露。
第八十四条 公司、分公司和控股子公司（含全资子公司）召开涉及保密信息
的会议或进行其他活动，应选择具备保密条件的会议场所，应慎重研究参会人员的
范围，明确会议内容传达范围；会议或活动结束后，应安排专人即时回收会议文
件。
第八十五条 公司按有关规定向政府或其它机构报送的各类材料涉及尚未公开
披露的信息时，应向拟报送部门索取书面通知，报送材料中如有未经审计的财务资
料，应在封面显著位置标明未经审计字样，并在报送材料上注明保密事项。
第八十六条 公司及相关信息披露义务人通过股东会、业绩说明会、分析师会
议、路演、接受投资者调研等形式，与特定对象沟通时，不得提供公司未公开重大
信息。公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防止泄漏未公开信
息。
公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及未公开重大信息的，应
当按照本制度披露。
第八十七条 董事会可采取与内幕信息知情人签订保密协议，向内幕信息知情
人发放禁止内幕交易告知书等必要方式加强内幕信息的管理。
第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第八十八条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部控
制制度及公司保密制度的相关规定。
第八十九条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和
经济活动进行内部审计监督，审计负责人向董事会审计委员会负责并报告工作。
第九十条 公司设董事会审计委员会，负责公司与外部审计的沟通及对其的监
督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完善等。
第九章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度
第九十一条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会或董事会
秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
第九十二条 董事会办公室负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工
作，档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容及相关建
议、意见等。
第九十三条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公
司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司董事会办公室统筹安排，合理、妥
善地安排参观过程，并由专人回答问题、记录沟通内容。
第九十四条 公司通过投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演、接受投
资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟
通，不得提供内幕信息。
第十章 信息披露相关文件、资料的档案管理
第九十五条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告、临时报告）档案管理工作
由董事会秘书负责。股东会、董事会、文件及信息披露文件应分类存档保管。
第九十六条 公司董事、高级管理人员按照本制度履行信息披露职责情况应有记
录，并作为公司档案由董事会秘书负责保管。
第九十七条 以公司名义对中国证监会、深交所等机构正式行文时，须经公司董
事长审核批准。相关文件由董事会秘书负责保管。
第十一章 涉及公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度
第九十八条 公司各部门、分公司和控（参）股子公司（含全资子公司）负责
人为本部门、本公司信息披露事务管理和报告的第一责任人。
公司各部门、分公司和控（参）股子公司（含全资子公司）应指派专人负责本
部门、本公司的相关信息披露文件、资料的管理，并及时向董事会秘书报告与本部
门、本公司相关的信息。
第九十九条 董事会秘书和董事会办公室向各部门、分公司、各控（参）股子
公司（含全资子公司）收集相关信息时，各部门、分公司、控股子公司（含全资子
公司）应当按时提交相关文件、资料并积极给与配合。
第十二章 责任追究
第一百条 由于公司董事及高级管理人员的失职，导致信息披露违规，给公司
造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、解除其职务等处
分，并由公司董事会要求相关责任人赔偿公司的相应损失。
第一百〇一条 公司各部门、分公司和控（参）股子公司（含全资子公司）发
生需要进行信息披露事项而未及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造
成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，可由
公司董事会决定给予相关责任人处罚或赔偿公司的相应损失。
第一百〇二条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、深交所
公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施情况进行
检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。
第一百〇三条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人若擅自披露公司
信息，给公司造成损失的，公司保留对其机构和人员追究责任的权利。
第十三章 附则
第一百〇四条 本制度所称“以上”“以下”“内”“至少”都含本数，“过”“少于”“低
于”“不足”不含本数。
第一百〇五条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规和规范性文件及
《公司章程》的规定执行，本制度如与今后颁布的有关法律、法规、规范性文件或
经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按照有关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》等相关规定执行。
第一百〇六条 本制度由公司董事会负责制定、修订与解释。
第一百〇七条 本制度经公司股东会审议通过后生效并实施，修改时亦同。
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