光大证券股份有限公司
关于蜂助手股份有限公司
部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为蜂助
手股份有限公司（以下简称“蜂助手”或“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，对蜂助手部分首次公开发行
前已发行股份上市流通的相关情况进行了核查，具体如下：
一、首次公开发行股份概况和上市后股本变化情况
（一）首次公开发行股份情况
蜂助手股份有限公司首次公开发行股票已经中国证券监督管理委员会“证监
许可[2023]555 号”文注册同意，并于 2023 年 5 月 17 日在深圳证券交易所（以
下简称“深交所”）创业板上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本由
股，占公司总股本的 78.6615%；无限售条件流通股 36,186,645 股，占公司总股
本的 21.3385%。
（二）公司上市后股本结构变化情况
量为 1,973,355 股，占公司总股本的比例 1.1636%。该批次限售股解除限售后，
公司股本结构发生变化。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 21 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行网下配售限售股份上
市流通的提示性公告》（公告编号：2023-041）。
略配售股份上市流通，股份数量为 68,062,228 股，占公司总股本的 40.1348%。
其中，首次公开发行前部分已发行股份申请解除股份限售的股东户数为 32 户，
申请解除限售的股份数量为 63,822,228 股，占公司总股本的 37.6346%；首次公
开发行战略配售股份申请解除股份限售的股东户数为 2 户，申请解除限售的股份
数量为 4,240,000 股，占公司总股本的 2.5002%。该批次限售股解除限售后，公
司股本结构发生变化。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 14 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于部分首次公开发行前已发行股份及
首次公开发行战略配售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2024-039）。
（三）本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范
性文件以及《公司章程》《蜂助手股份有限公司上市后三年股东利润分配计划》
的相关规定，综合考虑公司的盈利水平、未来业务发展需要，本着积极回报股东，
与股东共享公司经营成果的原则，公司董事会提出 2023 年度利润分配及资本公
积金转增股本方案为：以公司总股本 169,584,000 股扣减回购专用证券账户股份
利 1.6 元（含税），合计派发现金红利 27,094,128.00 元（含税），同时进行资本
公积金转增股本，全体股东每 10 股转增 3 股，合计转增股数 50,801,490 股。转
增后公司总股本将增加至 220,385,490 股。上述利润分配已于 2024 年 5 月 31 日
实 施 完 毕 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 22 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于 2023 年度利润分配及资本公积金转
增股本预案的公告》（公告编号：2024-018）以及 2024 年 5 月 27 日披露的《2023
年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-040）。
根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范
性文件以及《蜂助手股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《蜂助手股
份有限公司上市后三年股东利润分配计划》等相关规定，综合考虑公司所处行业
特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、未来业务发展需要，本着积极回报
股东，与股东共享公司经营成果的原则，公司董事会提出 2024 年度利润分配及
资本公积金转增股本方案为：以公司总股本 220,385,490 股扣减回购专用证券账
户股份 2,135,780 后的股本，即 218,249,710 股作为基数，向全体股东每 10 股派
发现金红利 1 元（含税），合计派发现金红利 21,824,971 元（含税），同时进行
资本公积金转增股本，全体股东每 10 股转增 3 股，合计转增股数 65,474,913 股。
转增后公司总股本将增加至 285,860,403 股。上述利润分配已于 2025 年 7 月 17
日 实 施 完 毕 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2025 年 4 月 28 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于 2024 年度利润分配及资本公积金转
增股本预案的公告》（公告编号：2025-021）以及 2025 年 7 月 10 日披露的《2024
年年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-062）。
鉴于公司 2024 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期
因 2024 年度业绩考核目标未达成不能解除限售，公司 2025 年第一次临时股东大
会同意将激励对象第一类限制性股票第一个解除限售期已获授但尚未解除限售
的限制性股票予以回购注销，回购价格为授予价格加上中国人民银行公布的同期
存款基准利率计算的利息。本次回购注销共涉及 12 名激励对象，回购注销
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成第一类限制性股票的回
购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由 285,860,403 变更为 285,593,903
股 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2025 年 6 月 12 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于 2024 年限制性股票激励计划首次授
予部分第一个解除限售期解除限售条件未成就、第一个归属期归属条件未成就、
回购注销及作废部分限制性股票相关事项的公告》（公告编号：2025-047）以及
注销完成的公告》（公告编号：2025-076）。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 285,593,903 股，其中限售条件流通
股/非流通股为 109,037,142 股，占公司总股本的 38.18%；无限售条件流通股为
本次上市流通的限售股份为公司部分首次公开发行前已发行股份。本次申请
解除限售股东户数共计 5 户，系公司控股股东、实际控制人、董事长罗洪鹏先生
及其一致行动人，分别为广州蜂助手创业投资合伙企业（有限合伙）
（曾用名“赣
州蜂助手资产管理合伙企业（有限合伙）1”，以下简称“蜂助手创业投资”）、
广州诺为特创业投资合伙企业（有限合伙）（曾用名“广州诺为特投资合伙企业
（有限合伙）2”，以下简称“诺为特创业投资”）、吴雪锋先生、陈虹燕女士；
其中罗洪鹏先生为蜂助手创业投资执行事务合伙人，蜂助手创业投资、诺为特创
业投资均为持有公司 5%以上股份的股东。本次合计解除限售股份的数量为
深圳证券交易所上市交易之日起 36 个月。本次解除限售的股份原定上市流通日
期为 2026 年 5 月 17 日，因该日为非交易日，故上市流通日顺延至下一个交易日
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招
股说明书》《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》做出的承诺具体
情况如下：
承诺方 承诺类型 承诺内容
蜂助手股份有限公司控股股东、实际控制人及其一致行动人关于股份锁
定的承诺函：
罗洪鹏、吴雪
不转让或者委托他人管理本人/本企业直接或间接持有的公司本次发行
锋、陈虹燕、蜂 前已发行的股份，也不由公司回购本人/本企业持有的前述股份；
助手创业投资、 股份限售
格不低于公司首次公开发行股票的发行价格（公司上市后有派发现金红
诺为特创业投 利、送股、转增股本、增发新股等事项的，以相应调整后的价格为基数，
以下简称“发行价”）；若公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易
资
日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后 6 个月期末（即 2023 年 11
月 17 日，如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）股票收盘价
低于发行价，本人/本企业持有公司股票的锁定期限将自动延长 6 个月。
广州蜂助手创业投资合伙企业（有限合伙）（曾用名：赣州蜂助手资产管理合伙企业（有限合伙），已
于 2026 年 1 月 9 日完成名称变更工商登记），系公司持股 5%以上股东。
广州诺为特创业投资合伙企业（有限合伙）（曾用名：广州诺为特投资合伙企业（有限合伙），已于 2025
年 9 月 2 日完成工商变更名称登记），系公司持股 5%以上股东。
承诺方 承诺类型 承诺内容
蜂助手股份有限公司控股股东、实际控制人及其一致行动人关于公开发
行上市后减持意向的承诺函：
的关于所持公司股票锁定期的承诺，在锁定期内，不出售本次发行前持
有的公司股份。所持公司股份在锁定期满后减持的，将在解除锁定股份
数量范围内减持。
本人/本企业减持所持有的公司股份的数量不超过相关法律、法规、规章
的规定限制。本人/本企业减持所持有的公司股份的方式应符合相关法
罗洪鹏、吴雪
律、法规、规章的规定，包括但不限于二级市场竞价交易、大宗交易、
锋、陈虹燕、蜂 协议转让等。
助手创业投资、 股份减持
持公司股份的减持价格不低于发行价（如果因派发现金红利、送股、转
诺为特创业投 增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理
委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整），且根据深圳证券交
资
易所的相关交易规则具体确定。
法》、中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所届时有效的规定履行
信息披露义务。
减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定实施。若中国证监会和深
圳证券交易所在本人/本企业减持公司股份前有其他规定的，则本人/本
企业承诺将严格遵守本人/本企业减持公司股份时有效的规定实施减持。
蜂助手股份有限公司持股董事、高级管理人员关于股份锁定及减持意向
的承诺函：
委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份；也
不由公司回购本人所持有前述股份。
发行价：公司股票上市后 6 个月内如公司股票任意连续 20 个交易日的
股份限售和减 收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（2023 年 11 月 17 日，非
罗洪鹏 交易日顺延）收盘价低于发行价，本人持有上述公司股份的锁定期限自
持 动延长 6 个月。如公司股票上市后发生派息、送股、转增股本、增发新
股或配股等除权、除息行为的，则上述发行价进行相应调整。本人不因
职务变更、离职等原因，而放弃履行本条承诺。
或间接持有公司的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的
在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内，每年转让的股份不
超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%，且任期届满后 6 个月内
承诺方 承诺类型 承诺内容
不转让本人直接或间接持有的公司股份。
份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》的相关规定实施。若中国证监会和深圳证券
交易所在本人减持公司股份前有其他规定的，则本人承诺将严格遵守本
人减持公司股份时有效的规定实施减持。
非因不可抗力、第三方恶意炒作之因素导致公司股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于公司最近一个会计年度末经审计的每股净资产（每股净
资产=合并财务报表中的归属于母公司普通股股东权益合计数÷最近一
个会计年度末公司股份总数，下同）时，公司将启动股价稳定措施。在
启动稳定股价措施的条件被触发后，将依次采取公司回购股份、控股股
东增持及董事（非独立董事）、高级管理人员增持等措施以稳定公司股
价，回购或增持价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产。
符合《上市公司收购管理办法》等法律法规的条件和要求的前提下，对
公司股票进行增持，并在满足以下条件的情形下履行增持义务：（1）
公司已采取回购公众股措施，但仍满足触发启动稳定股价措施的条件。
（2）增持结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件。（3）单次用
于增持的资金金额累计不超过公司上市后控股股东累计从公司所获得
现金分红金额的 15%。（4）累计用于增持的资金金额不超过公司上市
后控股股东累计从公司所获得现金分红金额的 30%。（5）控股股东按
上述条件实施增持后三个月内再次出现触发增持情形的，在该三个月内
罗洪鹏 稳定股价 不再履行增持义务。公司将在上述第一条满足后 2 个交易日内向控股股
东发出应由控股股东增持股份稳定股价的书面通知。控股股东增持股份
的启动程序：（1）在应由控股股东增持股份稳定股价时，公司控股股
东应在收到公司通知后 2 个交易日内，就其是否有增持公司股票的具体
计划书面通知公司并由公司进行公告，公告应披露拟增持的数量范围、
价格区间、总金额等信息。（2）控股股东应在增持公告做出之日开始
履行与增持相关法定手续，并在依法办理相关手续后 30 个交易日内实
施完毕。（3）增持方案实施完毕后，公司应在 2 个交易日内公告公司
股份变动报告。如果公司公告控股股东增持计划后 3 个交易日内其股价
已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，控股股东可不再实施上述
增持公司股份的计划。
持公司股份的承诺，将：（1）在股东大会及中国证监会指定报刊上公
开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；（2）提出
补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及投资者的权益；（3）将上
述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；（4）因违反承诺给投
资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿；（5）公司有权扣减应向
控股股东支付的分红，代控股股东履行上述增持义务，扣减金额不超过
承诺方 承诺类型 承诺内容
控股股东承诺的增持金额上限规定。
非因不可抗力、第三方恶意炒作之因素导致公司股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于公司最近一个会计年度末经审计的每股净资产（每股净
资产=合并财务报表中的归属于母公司普通股股东权益合计数÷最近一
个会计年度末公司股份总数，下同）时，公司将启动股价稳定措施。 在
启动稳定股价措施的条件被触发后，将依次采取公司回购股份、控股股
东增持及董事（非独立董事）、高级管理人员增持等措施以稳定公司股
价，回购或增持价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产。
持股份，公司董事（非独立董事）、高级管理人员以增持股份方式稳定
公司股价应以符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事
和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件
和要求为前提,并在满足以下条件的情形下履行增持义务：（1）公司已
采取回购公众股措施且控股股东已采取增持股份措施,但仍满足触发启
动稳定股价措施的条件。（2）增持结果不会导致公司的股权分布不符
合上市条件。（3）单次用于增持的资金金额累计不超过公司董事（非
独立董事）、高级管理人员上一年度自公司领取税后薪酬或津贴总和的
公司领取税后薪酬或津贴总和的 30%。（5）公司董事（非独立董事）、
高级管理人员按上述条件实施增持后三个月内再次出现触发增持情形
罗洪鹏 稳定股价
的,在该三个月内不再履行增持义务。公司将在上述第一条满足后 2 个交
易日内向有增持义务的公司董事、高级管理人员发出应由其增持股份稳
定股价的书面通知。董事、高级管理人员增持股份的启动程序：（1）
在应由董事、高级管理人员增持股份稳定股价时，有增持义务的公司董
事、高级管理人员应在收到公司通知后 2 个交易日内，就其是否有增持
公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告，公告应披露拟增
持的数量范围、价格区间、总金额等信息。（2）有增持义务的公司董
事、高级管理人员应在增持公告做出之日开始履行与增持相关法定手
续，并在依法办理相关手续后 30 个交易日内实施完毕。（3）增持方案
实施完毕后，公司应在 2 个交易日内公告公司股份变动报告。如果公司
公告增持计划后 3 个交易日内其股价已经不满足启动稳定公司股价措施
的条件的，公司董事（非独立董事）、高级管理人员可不再实施上述增
持公司股份的计划。在公司任职的董事（非独立董事）、高级管理人员
应根据本预案的规定签署相关承诺。对于未来新聘的董事、高级管理人
员，公司将敦促并确保该等董事、高级管理人员履行公司发行上市时董
事、高级管理人员已作出的关于稳定股价预案方面的相应承诺要求。
如果公司董事（非独立董事）、高级管理人员未能履行上述增持公司股
份的承诺，将：（1）在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未
履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；（2）公司有权扣减
承诺方 承诺类型 承诺内容
应向董事（非独立董事）、高级管理人员支付的薪酬或津贴，代董事（非
独立董事）、高级管理人员履行上述增持义务，扣减金额不超过董事（非
独立董事）、高级管理人员承诺的增持金额上限规定。若法律、法规、
规范性文件及中国证监会或深圳证券交易所对启动股价稳定措施的具
体条件、采取的具体措施等有不同规定，或者对公司、控股股东、董事
（非独立董事）、高级管理人员因违反上述措施而应承担的相关责任及
后果有不同规定的，公司、控股股东、董事（非独立董事）、高级管理
人员自愿无条件地遵从该等规定。
如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市
罗洪鹏 欺诈发行 的，本人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回
程序，购回公司本次公开发行的全部新股。
（1）本人将依法督促蜂助手回购首次公开发行的全部新股，并购回已
转让的原限售股份及已公开发售的股份；本人将在该等违法事实被中国
证监会、证券交易所或司法机关等有权机关认定之日起 5 个交易日内制
定股份购回方案并子以公告，并在公告之日起 6 个月内完成购回，购回
关于招股说明 价格不低于蜂助手股票首次公开发行价格与银行同期存款利息之和。如
上市后蜂助手股票有利润分配或送配股份等除权、除息事项,购回价格相
书及其他信息 应进行调整。（2）如蜂助手首次公开发行股票并上市的招股说明书有
披露资料不存 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损
罗洪鹏 失,本人将依法赔偿投资者损失,并依法承担其他相应的法律责任。（3）
在虚假陈述、 如经中国证监会、深圳证券交易所等主管机关认定本企业未能及时履行
误导性陈述或 上述承诺事项,本人同意蜂助手立即停止对本人实施现金分红计划,直至
本企业履行相关承诺。
者重大遗漏 2、董事、监事、高级管理人员承诺：
（1）如蜂助手招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使
投资者在证券交易中遭受损失，本人将依法赔偿投资者损失，并依法承
担其他相应的法律责任。（2）如经中国证监会、深圳证券交易所等主
管机关认定本人未能及时履行上述承诺事项，本人同意蜂助手立即停止
发放本人应领取的薪酬、津贴，直至本人履行相关承诺。
即期回报措施能够得到切实履行，承诺如下：
（1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用
其他方式损害公司利益；
填补被摊薄即 （2）全力支持及配合发行人对董事和高级管理人员的职务消费行为进
罗洪鹏 行约束；
期回报 （3）严格遵守相关法律法规、中国证监会和深圳证券交易所等监管机
构规定和规则、以及发行人制度规章关于董事、高级管理人员行为规范
的要求，坚决不动用发行人资产从事与本人履行职责无关的投资、消费
活动；
（4）由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报
承诺方 承诺类型 承诺内容
措施的执行情况相挂钩；
（5）如发行人未来实施股权激励计划，将全力支持发行人将该股权激
励的行权条件等安排与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。本人若
违反或未履行上述承诺，愿意根据中国证监会和深圳证券交易所的有关
规定承担相应的责任。
为保证公司填补回报措施能够得到切实履行，本人承诺：不得越权干预
公司经营管理活动，不得侵占公司利益。
作为蜂助手股份有限公司董事、监事及高级管理人员，关于未履行承诺
时的约束措施的承诺：
若相关承诺未能履行、明确已无法履行或无法按期履行的，本人将采取
未能履行承诺 如下约束措施：（一）及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法
罗洪鹏 按期履行的具体原因；（二）提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护
时的约束措施 公司及投资者的权益；（三）将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东
大会审议；（四）本人违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者
进行赔偿；（五）本人在相关承诺中已明确了约束措施的，以相关承诺
中的约束措施为准。
作为蜂助手股份有限公司控股股东、实际控制人及持股 5%以上股东，
关于未履行承诺时的约束措施的承诺：
罗洪鹏、蜂助手 若相关承诺未能履行、明确已无法履行或无法按期履行的，本人/本公司
创业投资、诺为 未能履行承诺 /本企业将采取如下约束措施：（一）及时、充分披露承诺未能履行、无
法履行或无法按期履行的具体原因；（二）提出补充承诺或替代承诺，
特创业投资、吴 时的约束措施 以尽可能保护公司及投资者的权益；（三）将上述补充承诺或替代承诺
雪锋 提交公司股东大会审议；（四）本人/本公司/本企业违反承诺给投资者
造成损失的，将依法对投资者进行赔偿；（五）本人/本公司/本企业在
相关承诺中已明确了约束措施的，以相关承诺中的约束措施为准。
况。
经营、租赁经营、承包经营、委托经营等方式）从事与发行人及其子公
司的业务有竞争或可能构成同业竞争的业务或活动。
会，本人所控制的企业将无偿将该商业机会让给发行人及其子公司。
罗洪鹏 避免同业竞争
其他企业将不与发行人及其子公司拓展的产品、业务相竞争。5、违反
以上承诺导致发行人及其子公司遭受直接或者间接经济损失的，本人将
向发行人及其子公司予以充分赔偿或补偿；本人因违反上述承诺所取得
全部利益归发行人所有。
本人在该承诺函中所作出的保证和承诺均代表本人及本人控制的其他
企业。
承诺方 承诺类型 承诺内容
蜂助手股份有限公司控股股东、实际控制人及持股 5%以上股东关于规
范和减少关联交易的承诺函：
生关联交易；对于蜂助手能够通过市场方式与独立第三方之间发生的交
易，将由蜂助手与独立第三方进行；本人/本公司/本企业承诺各方及控
制的企业不以向蜂助手拆借、占用资金或采取由蜂助手代垫款项、代偿
罗洪鹏、蜂助手 债务等方式侵占蜂助手的资金；
创业投资、诺为 规范和减少关 2、对于本人/本公司/本企业及控制的企业与蜂助手及其控股子公司之间
必须的一切交易行为，均将严格遵守市场原则，本着平等互利、等价有
特创业投资、吴 联交易 偿的一般原则，公平合理地进行；
雪锋 3、本人/本公司/本企业及控制的企业与蜂助手所发生的关联交易均以签
订书面合同或协议形式明确约定，并严格遵守有关法律、法规以及公司
章程、公司关联交易管理制度等规定，履行各项批准程序和信息披露义
务；
其他股东的合法权益受到损害的，本人/本公司/本企业自愿承担相应的
赔偿责任。
蜂助手股份有限公司董事、监事及高级管理人员关于规范和减少关联交
易的承诺函：
对于蜂助手能够通过市场方式与独立第三方之间发生的交易，将由蜂助
手与独立第三方进行；本人承诺各方及控制的企业不以向蜂助手拆借、
占用资金或采取由蜂助手代垫款项、代偿债务等方式侵占蜂助手的资
规范和减少关 金；
罗洪鹏 2、对于本人及控制的企业与蜂助手及其控股子公司之间必须的一切交
联交易 易行为，均将严格遵守市场原则，本着平等互利、等价有偿的一般原则，
公平合理地进行；
协议形式明确约定，并严格遵守有关法律、法规以及公司章程、公司关
联交易管理制度等规定，履行各项批准程序和信息披露义务；
法权益受到损害的，本人自愿承担相应的赔偿责任。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格遵
守了上述承诺，无后续追加承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流
通的情况。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对
上述股东不存在违法违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
限售股 所持限售股股份总 本次解除限售股
序号 股东名称 备注
类型 数（股） 数量（股）
首次公
详见注 1、注
份
合计 107,081,395 107,081,395
注 1：公司本次解除限售股份股东中，股东罗洪鹏先生担任公司董事长、总经理，根据
有关规定及股东承诺，在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持有公司股份总
数的 25%，在离职后半年内不转让其直接或间接持有的公司股份。因此，其本次解除限售股
份数量为 63,041,597 股，实际可上市流通股份数量为 15,760,399 股（以中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准）。
注 2：公司本次解除限售股份股东中，无股东为公司前任董事、高级管理人员且离职未
满半年；本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动增 本次变动后
股份性质 股份数量 占总股本比 减数量（股） 股份数量 占总股本比
（股） 例（%） （+,-） （股） 例（%）
一、限售条件流
通股/非流通股
高管锁定股 1,067,247 0.37 +47,281,198 48,348,445 16.93
股权激励限售股 888,500 0.31 0 888,500 0.31
首发前限售股 107,081,395 37.49 -107,081,395 0 0.00
二、无限售条件
流通股
三、总股本 285,593,903 100.00 0 285,593,903 100.00
注 1：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办
理结果为准。
注 2：本次解除限售后，限售条件流通股及非流通股主要包含两部分：一是高管锁定股，
合计 48,348,445 股。其中，公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理罗洪鹏先生持有
后因利润分配资本公积转增所衍生股份），该部分股份解除限售后，仍需按相关规定履行高
管部分锁定股份及后续限售解除安排；罗洪鹏先生上市后两次通过二级市场增持公司股份合
计 293,280 股（含增持部分叠加因利润分配资本公积转增所衍生股份），亦需按规定执行高
管部分锁定及后续解除限售安排。综上，罗洪鹏先生对应高管锁定股合计 47,501,158 股；
其余高管锁定股合计 847,287 股，均按高管锁定股相关规定办理后续解除限售事宜。二是股
权激励限售股，数量为 888,500 股。
注 3：上表中比例合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次申请部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项符合《证券发行
上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定；
公司本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相应的股份锁定承诺；公司对本
次部分首次公开发行前已发行股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项无
异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于蜂助手股份有限公司部分首次公
开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人签名：
李国强 胡姗姗
保荐机构：光大证券股份有限公司
（加盖保荐机构公章）
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
