国投证券股份有限公司
关于浙江信凯科技集团股份有限公司
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为浙江
信凯科技集团股份有限公司（以下简称“信凯科技”或“公司”）首次公开发行
股票并在主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对公司 2025
年度有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：信凯科技
保荐代表人姓名：袁弢 联系电话：021-55518302
保荐代表人姓名：李浩 联系电话：021-55518326
现场检查人员姓名：李浩、张凤天
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年5月7日至2026年5月8日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
行情况和董事、取消监事会前监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况；
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
责
务 √
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
√
用）
√
部门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
评价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
会议记录、签到表等；
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
易管理制度的执行情况。
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性 补 充 流 动 资 金 或 者 使 用 超 募 资 金 补 充 流 动 资 金 或 者 偿 还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（八）其他重要事项
现场检查手段：
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、
募集资金使用等方面存在违法违规情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于浙江信凯科技集团股份有限
公司 2025 年度定期现场检查报告》之签字签章页）
保荐代表人：
袁弢 李浩
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