东北证券股份有限公司
关于无锡亿能电力设备股份有限公司
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关
法律法规、规范性文件等的规定，东北证券股份有限公司（以下简称保荐机构）作为无
锡亿能电力设备股份有限公司（以下简称亿能电力、公司）的保荐机构，负责亿能电力
的持续督导工作，对公司进行 2025 年度定期现场核查并出具核查报告。具体情况如下：
保荐机构名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：亿能电力
保荐代表人姓名：程继光、尹冠钧
现场检查人员姓名：尹冠钧、姚瑶
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年4月14日至2026年4月17日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程、股东会规则、董事会规则及各项公司治理制度；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司历次董事会、股东会会议材料。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
和信息披露义务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅上市公司最新章程以及关于内部审计等相关制度；
（2）取得上市公司内部审计部门和审计委员会的相关文件。
√
用）
√
使用情况，并及时向审计委员会报告检查结果（如适用）
√
价报告（如适用）
√
、合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅股东名册、信息披露文件。
√
披露义务
√
和信息披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；
（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及信息披露文件。
√
往来
（五）信息披露情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司历次董事会、股东会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司投资者关系活动记录表。
√
管理制度的相关规定
（六）募集资金使用
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；
（2）核查募集资金账户台账，取得银行对账单；
（3）对募投项目进行实地查看；
（4）访谈上市公司高级管理人员。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的， 公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√（注）
与招股说明书等相符
注 1：募集资金使用与各年已披露情况一致，因公司存在募投项目延期，因此项目进度与招股说明
书不相符，公司已履行了募投项目延期的相应审议及公告程序。
（七）大额资金往来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）获取银行对账单；
（2）抽查公司大额资金往来凭证。
（八）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司关联方清单及关联交易明细；
（2）查阅公司公开信息披露文件。
√
露是否及时、充分（如适用）
√
分（ 如适用）
√
、充分（如适用）
（九）业绩大幅波动的合理性
（十）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司及股东所出具的相关承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（十一）现金分红制度执行情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程及相关股东会、董事会决议文件；
（2）查阅公司现金分红相关制度；
（3）查阅公司信息披露文件。
（十二）保荐机构和保荐代表人认为应当现场核查的其他事项
无。
二、现场检查发现的问题及说明
现场核查未发现重大问题或重大风险。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东北证券股份有限公司关于无锡亿能电力设备股份有限公司
保荐代表人：
程继光 尹冠钧
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