中信证券股份有限公司
关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：瑞泰新材
保荐代表人姓名：康昊昱 联系电话：010-60834621
保荐代表人姓名：庞雪梅 联系电话：010-60833116
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据《2025年度内部控制自我评价报告》
及立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的
（2）公司是否有效执行相关规章制度 2025年度《内部控制审计报告》（信会师报字
[2026]第ZA11774号），发行人有效执行了相
关规章制度。
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 21次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2026年4月28日
（3）培训的主要内容 根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易
所发布的法规、指引、通知、办法等相关规
定，对上市公司规范运作、违法违规风险与防
范事项等进行培训。
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
不适用
《创业板股票上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票上市
规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股 不适用
份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板股票
不适用
上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《创业板股票上市规则》第四章第四节其他规定 不适用
的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深
圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露
流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披
告》（信会师报字[2026]第ZA11774号），检索公司舆情
报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露
方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司
《2025年度内部控制自我评价报告》及立信会计师事务所 不适用
建立和执行
（特殊普通合伙）出具的2025年度《内部控制审计报告》
（信会师报字[2026]第ZA11774号），对公司高级管理人员
进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、
“三会”运作 信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在 不适用
“三会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司2025年度股东名册、持股比例、最新公
司章程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东 不适用
控制人变动
及实际控制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资
金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集
资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件
和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解 不适用
使用
项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集
资金使用情况报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发
现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得
了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关
联交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，查阅
公司在对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资
产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对
进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问
题。
保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务
重要事项（包括
资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易
对外投资、风险 不适用
明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员
投资、委托理
进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
财、财务资助、
套期保值等）
其聘请的证券服 放与使用等事项的核查，配合提供了内部控制自我评价报
不适用
务机构配合保荐 告、内部控制审计报告、募集资金存放与使用情况的鉴证
工作的情况 报告等资料。
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报
表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化
情况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司
营环境、业务发 受近几年产能集中释放和竞争激烈等影响，2025年度，公
展、财务状况、管 司实现营业收入205,104.56万元，同比下降2.42%；实现归
不适用
理状况、核心技术 母净利润22,237.09万元，同比上升162.85%。未发现公司
等方面的重大变化 在经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术
情况） 等方面存在重大问题。
保荐人提醒发行人进一步增强自身盈利能力，对可能存在
的原材料价格波动、市场竞争加剧、利润水平波动风险充
分做好信息披露，切实保护投资者的利益。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
关于股份锁定的承诺 是 不适用
股份限售承诺 是 不适用
关于持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
关于稳定股价的措施和承诺 是 不适用
关于不存在欺诈发行上市行为的承诺 是 不适用
关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 不适用
关于利润分配的承诺 是 不适用
相关责任主体关于未履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
关于招股说明书真实性、准确性、完整性、及时性的承诺 是 不适用
关于减少并规范关联交易的承诺 是 不适用
关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
关于股东信息披露的相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：2025年6月6日，深
圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管
函》，上述监管措施认定：我公司担任辉芒微电子（深圳）股份有
限公司首次公开发行股票并在创业板上市保荐人，在执业过程中未
圳证券交易所对保荐人或者 确；对发行人及其关联方资金流水核查不到位；未对发行人生产周
其保荐的公司采取监管措施 期披露的准确性予以充分关注并审慎核查。深交所对我公司采取书
的事项及整改情况 面警示的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视，
采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行
了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所
业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真
履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的
真实、准确、完整。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司2025
年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
康昊昱 庞雪梅
保荐人：中信证券股份有限公司
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