中信建投证券股份有限公司
关于广东申菱环境系统股份有限公司
保荐人名称：中信建投证券股份有限公
被保荐公司简称：申菱环境
司
保荐代表人姓名：张铁 联系电话：021-68801592
保荐代表人姓名：伏江平 联系电话：0755-23953872
现场检查人员姓名：伏江平
现场检查对应期间： 2025 年度
现场检查时间：2026 年 5 月 7 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：
是
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
名确认
是
相关业务规则履行职责
相应程序和信息披露义务 用
相应程序和信息披露义务 用
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：
是
门（如适用）
部审计部门（如适用） 用
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：
是
信息披露管理制度的相关规定
是
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
是
务
是
债务等情形
应的审批程序和披露义务 用
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 不适
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 用
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：
不适
用
是
或者风险
关要求予以整改 用
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广东申菱环境系统股份有限
公司 2025 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
张铁 伏江平
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