现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于南京市测绘勘察研究院股份有限公司 2026 年现场检查
报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为南京市测绘勘察研究院股份有限公司（以下简称“测绘股
份”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，于 2026 年 4 月
报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：测绘股份
保荐代表人姓名：朱辉 联系电话：0512-85883377
保荐代表人姓名：刘天宇 联系电话：0512-85883377
现场检查人员姓名：刘天宇
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、查阅《公司章程》、其他公司治理制度及其执行情况；2、查阅三会会议
记录、会议决议，核查其执行情况；3、核查董监高人员变化的相关决议文件、信息披露材
料；4、核查控股股东、实际控制人是否发生变动
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
务规则履行职责
√
露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、检查内审部门的设置及制度建设；2、检查内审部门的运作情况；3、查
阅审计委员会会议记录、会议决议
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√
计部门
√
门提交的工作计划和报告等
√
进度、质量及发现的重大问题等
√
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
进行一次审计
√
员会提交次一年度内部审计工作计划
√
员会提交年度内部审计工作报告
√
制评价报告
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露档案资料；2、查阅公司信息披露的相关支持文件如会
议决议、合同文本等
√
露管理制度的相关规定
√
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、核查公司有关关联交易、对外担保方面的制度建立与执行情况；2、取得
公司关联交易明细表并取得大额关联交易的业务凭证
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
现场检查报告
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、取得募集资金专用账户银行对账单等资料，查看募集资金专用账户资金
使用情况；2、取得募集资金使用台账并与募集资金账户对账单双向比对；3、查阅签订的募
集资金三方监管协议；4、核查募集资金使用的相关公告披露、会计师、董事会对募集资金
使用的专项报告；5、查阅闲置募集资金现金管理明细账并取得现金管理合同
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√（可转
债募投
项目已
经董事
会审议
否与招股说明书等相符
延期至
日）
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2、查阅同行业上市公司
的定期报告，与公司进行比对分析，了解业绩波动的原因；3、与公司董事会秘书及财务总
监进行沟通
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司及股东做出的相关承诺；2、对比公司股权结构、相关公告等，
确认公司是否完全履行了相关承诺
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、核查现金分红制度及其执行情况；2、取得公司往来款明细账，核查是否
存在大额异常资金往来；3、取得公司与主要客户、供应商的合同、签收单等单据，核查其
业务往来是否异常；4、访谈董事会秘书、财务总监，了解公司生产经营是否存在重大变化
或风险；5、查阅会计师出具的《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明》
现场检查报告
√
风险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京市测绘勘察研究院股份
有限公司 2026 年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
朱辉 刘天宇
华泰联合证券有限责任公司（公章）
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