证券代码：300613 证券简称：富瀚微 公告编号：2026-033
债券代码：123122 债券简称：富瀚转债
上海富瀚微电子股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
收盘价低于当期转股价格的 85%，预计可能触发“富瀚转债”转股价格向下修正条
件。若触发转股价格修正条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否
修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司后续公告，
注意投资风险。
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕2259 号”同意注册，上海
富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”或“公司”）于 2021 年 8 月 6 日
向不特定对象发行了 581.19 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者
发行，认购金额不足 58,119.00 万元的部分由主承销商余额包销。
（二）可转换公司债券上市情况
经深交所同意，公司 58,119.00 万元可转换公司债券于 2021 年 8 月 24 日起
在深交所挂牌交易，债券简称“富瀚转债”，债券代码“123122”。
（三）可转换公司债券转股期限
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《上海富瀚微电
子股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简
称“《募集说明书》”）的有关约定，本次可转换公司债券转股期限自发行结束之
日（2021 年 8 月 12 日）满六个月后的第一个交易日（2022 年 2 月 14 日）起至
可转换公司债券到期之日（2027 年 8 月 5 日）止。即自 2022 年 2 月 14 日至 2027
年 8 月 5 日。
（四）可转债转股价格调整情况
“富瀚转债”的初始转股价格为 177.04 元/股。
总股本有所增加，富瀚转债的转股价格由初始的 177.04 元/股调整为 177.01 元/
股，调整后的转股价格自 2022 年 1 月 25 日起生效。具体内容详见公司于 2022
年 1 月 24 日发布在巨潮资讯网的《关于调整富瀚转债转股价格的公告》
（公告编
号：2022-005）。
象自主行权、2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象自主行权，富瀚转债
的转股价格由 177.01 元/股调整为 92.89 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 5
月 26 日起生效。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 19 日发布在巨潮资讯网的《关
于富瀚转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-055）。
激励对象自主行权导致公司总股本有所增加，富瀚转债的转股价格由 92.89 元/
股分别调整为 92.83 元/股、92.77 元/股、92.73 元/股、92.65 元/股，具体内容分
别详见公司在巨潮资讯网发布的《关于富瀚转债转股价格调整的公告》（公告编
号：2022-062、2022-068、2023-001、2023-008）。
公司总股本有所增加，富瀚转债的转股价格由 92.65 元/股调整为 92.41 元/股，调
整后的转股价格自 2023 年 6 月 2 日起生效。具体内容详见公司在巨潮资讯网发
布的《关于富瀚转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-038）。
转债的转股价格由 92.41 元/股调整为 92.34 元/股，具体内容详见公司于 2023 年
号：2023-063）。
公司总股本有所增加，富瀚转债的转股价格由 92.34 元/股调整为 92.14 元/股，调
整后的转股价格自 2024 年 6 月 20 日起生效。具体内容详见公司于 2024 年 6 月
转债的转股价格由 92.14 元/股分别调整为 92.02 元/股、91.82 元/股，具体内容分
别详见公司在巨潮资讯网发布的《关于富瀚转债转股价格调整的公告》（公告编
号：2024-086、2025-005）。
公司总股本有所增加，富瀚转债的转股价格由 91.82 元/股调整为 91.69 元/股，调
整后的转股价格自 2025 年 6 月 20 日起生效。具体内容详见公司于 2025 年 6 月
二、可转债转股价格向下修正条款
根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》和《创业
板向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》的有关条款的规定，
“1、修正条件与修正幅度
在本可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个
交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向
下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的
三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债的
股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日
公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价之间的较高者。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收
盘价格计算。
公司向下修正转股价格时，须在证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登
股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日
后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转
股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申
请应按修正后的转股价格执行。”
三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明
自 2026 年 4 月 24 日至 2026 年 5 月 12 日，公司股票已有 10 个交易日的收
盘价格低于当期转股价格的 85%。预计触发“富瀚转债”转股价格向下修正条件。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等
相关规定，若触发转股价格修正条件，公司拟于触发转股价格修正条件当日召开
董事会审议决定是否修正转股价格，并在次一交易日开市前披露修正或者不修正
可转债转股价格的提示性公告，并按照《募集说明书》的约定及时履行后续审议
程序和信息披露义务。若公司未在触发转股价格修正条件时召开董事会履行审议
程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。
四、其他事项
投资者如需了解“富瀚转债”的相关条款，请查阅公司于 2021 年 8 月 4 日刊
登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《募集说明书》全文。
敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海富瀚微电子股份有限公司董事会
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