中天国富证券有限公司
关于武汉天源集团股份有限公司
保荐机构名称：中天国富证券有限公司 被保荐公司简称：武汉天源
保荐代表人姓名：钱亮 联系电话：0755-33522821
保荐代表人姓名：陈定 联系电话：0755-33522821
现场检查人员姓名：陈定、温阳、周诗明
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年4月20日-2026年4月24日
是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会会议文件、公开信息披露文件等；实地查看公司的主要经营
场所；对公司管理层进行访谈。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√详见本
报告之
“二、现
场检查
务
发现的
问题及
说明”
√
信息披露义务
现场检查手段：对公司相关人员进行访谈；查阅公司内部审计制度、内部审计工作计划、内部审
计部门的报告等资料。
√
用）
√
（如适用）
√
的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
一次审计（如适用）
√
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
评价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露的相关制度、公司相关公告和会议文件、投资者关系活动记录
等文件。
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度，核查公司关联交易相关情况、信息披露文件；查阅公司有关
三会审议文件和合同，抽查相关财务资料；访谈公司相关人员。
√
用上市公司资金或者其他资源的制度
√
市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、三方/四方监管协议及相关的三会会议文件；获取
募集资金明细账，抽取大额支出的相关合同、会计凭证、发票等，核查募集资金银行流水，访谈
相关人员；实地查看募投项目建设情况。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√详见本
报告之
“二、现
场检查
与招股说明书等相符
发现的
问题及
说明”
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、财务资料；查阅同行业公司的定期报告；对公司管理层进行
访谈。
√详见本
报告之
“二、现
发现的
问题及
说明”
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东相关承诺；查阅公司公开披露的信息；访谈公司相关人员；检查
相关承诺履行情况文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司利润分配制度；查阅公司重大业务合同等；核查大额资金往来等资料。
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
年9月11日召开2025年第一次临时股东会，审议通过了《关于修订及制定公司治理相关制度的议案》
等议案。为进一步规范公司运作，提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司
章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2
号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件要求及公司自身实际情况，公司调整法人治理结构，
设置职工代表董事，不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使等，并对《公司章程》
及相关公司治理制度的有关条款进行相应修订。
并通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将“孟州市污泥与固体废物资源化利用项目”预
计达到可使用状态日期延期至2025年9月30日。
审议并通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司将部分向不特定对象发行可转换公司债
券募集资金投资项目预计达到可使用状态日期延期，其中“建水县第二自来水厂及配套管网工程项
目”“长葛市城北污水处理厂及配套污水管网工程项目”“获嘉县生活垃圾焚烧发电建设项目”的
预计达到可使用状态日期均延期至2025年12月31日。
延期的议案》，同意公司将“孟州市污泥与固体废物资源化利用项目”预计达到可使用状态日期延
长至2026年9月30日。
目延期的议案》，同意公司将部分募投项目预计达到可使用状态日期延期，其中“赫章县生活垃圾
焚烧发电项目”“长葛市城北污水处理厂及配套污水管网工程项目”“获嘉县生活垃圾焚烧发电建
设项目”“怀化市北部生活垃圾焚烧发电厂工程项目”的预计达到可使用状态日期均延期至2026
年8月30日。
延期的议案》，同意公司将向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“建水县第二自来
水厂及配套管网工程项目”达到预定可使用状态日期延长至2026年12月31日。
股说明书披露的预计效益。
针对上述情形，保荐机构提请公司严格按照监管规定规范募集资金使用，加快推进募集资金投
资项目建设进度，加大市场开拓力度，有效安排项目计划；若募投项目存在延期或变更等情形，应
及时采取有效应对措施，并严格履行相关决策程序及信息披露义务。
根据2025年年度报告，公司2025年度实现营业收入170,867.24万元，较上年同期下降13.93%；
归属上市公司股东的净利润为21,961.97万元，较上年同期下降34.10%；扣除非经常性损益后归属上
市公司股东的净利润为20,709.22万元，较上年同期下降36.38%。公司经营业绩有所下降，建议公司
密切关注宏观经济、行业趋势及下游需求变动等潜在不利因素，结合自身情况优化经营策略、强化
内部管理，有效防范经营风险。针对经营业绩后续可能下滑的情形，公司需严格落实信息披露要求，
及时充分揭示风险，保障投资者合法权益。
公司于2026年4月21日披露了《武汉天源集团股份有限公司2026年度向特定对象发行A股股票
预案》，建议公司及相关信息披露义务人继续严格按照相关法律法规的要求，严格履行相应决策程
序及信息披露义务。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于武汉天源集团股份有限公司
保荐代表人： _____________ ______________
钱 亮 陈 定
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