华泰联合证券有限责任公司
关于南京波长光电科技股份有限公司
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：波长光电
保荐代表人姓名：吕复星 联系电话：025-83387704
保荐代表人姓名：吴韡 联系电话：025-83387704
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（1）现场检查次数 1 次(除定期现场检查外，保荐人对募集资金
的存放和使用情况每半年进行一次现场检查)
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
项目 工作内容
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025 年 12 月 22 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范治理及重点关注事项
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
公司因经营需要于 2025 年 1
月 16 日向招商银行南京分行
月牙湖支行申请通过开立于
招商银行南京江宁支行的一
般银行账户，开立金额为
承兑汇票，该笔银行承兑汇票
应收取保证金 375,000.00 元 保荐人将持续关注公司募
人民币，手续费 750.00 元人 集资金存放及使用情况，督
理在办理上述业务过程中，因 资金账户的管理和募集资
操作错误，将公司开立于招商 金使用的内部控制及培训。
银行南京分行营业部的“精密
光学研发综合楼建设项目”募
集资金专户作为保证金扣款
账户，并扣款 375,000.00 元人
民币，同时收取手续费 750.00
元人民币。2025 年 1 月 22 日，
公司发现该问题立刻要求银
事项 存在的问题 采取的措施
行退回保证金及相关费用。经
协调，全额保证金 375,000.00
元及其期间利息 8.33 元和手
续费 750.00 元已分别于 2025
年 1 月 24 日、2 月 8 日原路
退回至公司募集资金专户。
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
是 不适用
的承诺
是 不适用
预案及承诺
是 不适用
诺
是 不适用
诺
四、重大合同履行情况
保荐人核查了南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）重大合
同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不
存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
报告期内本保荐人未因该项目被中国证监
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 期内南京波长光电科技股份有限公司不存
整改情况 在被中国证监会和深圳证券交易所采取监
管措施的情形。
关发送的《稽查通知书》，稽查范围是公司
近 3 年出口货物的真实性和合法性。2025
年 7 月 11 日，公司收到上海吴淞海关的《稽
查结论》 ，公司涉嫌以伪报货物材质的方式
缉私部门处理。目前公司正在积极配合调
查，并与海关等相关部门保持沟通，相关
事项尚无正式结论。保荐人高度关注该事
项后续进展情况，并将督促公司在相应时
点履行相关公告义务。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京波长光电科技股份有限
公司 2025 年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
吕复星 吴 韡
华泰联合证券有限责任公司
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