北京市天元律师事务所
关于杭州和顺科技股份有限公司
京天股字（2026）第 278 号
致：杭州和顺科技股份有限公司
杭州和顺科技股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年第一次临时股东会
（以下简称“本次股东会”）采取现场与网络投票相结合的方式召开，其中现场
会议于 2026 年 5 月 11 日 15:00 在浙江省杭州市余杭区獐湾路 16 号办公楼 2 楼
召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律
师对公司本次股东会进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东
会规则》（以下简称“《股东会规则》”）以及《杭州和顺科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东会的召集、召开程序、出
席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法
律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《杭州和顺科技股份有限公司第四届董
事会第十三次会议决议公告》《杭州和顺科技股份有限公司关于召开 2026 年第一
次临时股东会的通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）等公告文件以及本所律
师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证
了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的监票计票工作。
本所及经办律师依据《公司法》、
《证券法》、
《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意
见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责
和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、
准确、完整，所发表的意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其
他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并
依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司
提供的文件和有关事实进行了核查和验证，并出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
公司第四届董事会第十三次会议于 2026 年 4 月 22 日做出决议召集本次股东
会，并于 2026 年 4 月 23 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东会通知》，
该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票
方式和出席会议对象等内容。
公司本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现
场会议于 2026 年 5 月 11 日下午 15:00 在浙江省杭州市余杭区獐湾路 16 号办公
楼 2 楼召开。由公司董事长范和强先生主持会议，完成了全部会议议程。本次股
东会的网络投票通过深交所股东会网络投票系统进行，通过深交所交易系统进行
投票的具体时间为 2026 年 5 月 11 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和 下午 13：00-
-15：00。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东会的人员资格
出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 45 人，共
计持有公司有表决权股份 29,836,206 股，占公司股份总数的 38.1653%，其中：
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 7 人，共计持有公司有表决权股份 29,660,800
股，占公司股份总数的 37.9409%。
投票的股东共计 38 人，共计持有公司有表决权股份 175,406 股，占公司股份总
数的 0.2244%。
公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股
东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）43 人，
代表公司有表决权股份数 836,206 股，占公司股份总数的 1.0696%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、董事会秘书、本所律师出席了会
议，公司高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东会召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经审查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。
本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计
票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的
投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
（一）审议通过《关于增加 2026 年度日常关联交易预计金额的议案》
表决情况：同意 830,906 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数
的 99.3662%；反对 4,900 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
所持有表决权股份总数的 0.0478%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 830,906 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 99.3662%；反对 4,900 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 0.5860%；弃权 400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0478%。
本议案涉及关联交易，关联股东范和强、张静回避表决。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资
格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
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