甬兴证券有限公司
关于宏润建设集团股份有限公司
保荐人名称：甬兴证券有限公司 被保荐公司简称：宏润建设
保荐代表人姓名：殷磊刚 联系电话：0574-89265162
保荐代表人姓名：邱丽 联系电话：0574-89265162
现场检查人员姓名：殷磊刚、邱丽
现场检查对应期间：2025年1月1日-2025年12月31日
现场检查时间：2026年4月23日至2026年4月23日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司最新章程、股东会及董事会议事规则及会议材料，取得公司董事、高级
管理人员名单及其变化情况，查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员的信息
披露文件及相关变更决策文件，察看上市公司主要生产经营场所，对公司高级管理人员进行访谈。
√
是否齐备，会议资料是否保存完整
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内控制度、内部审计制度、审计委员会会议记录、内审部门报告等资料。
√
用）
门（如适用）
√
的工作计划和报告等（如适用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
一次审计（如适用）
√
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件，与公司股东会、董事会及其专门委员会等文件进行核实；
访谈公司管理层等。
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及关联交易、对外担保、防范资金占用相关制度文件，查阅公司股
东会、董事会等会议资料、披露公告、查阅母公司及主要子公司的财务资料、查阅关联方非经营
性资金占用的专项审核报告、并与相关人员进行访谈。
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
上市公司资金或者其他资源的情形
√
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议，核查募集资金相关凭证及
专户银行对账单；访谈公司管理层，了解募集资金使用情况。
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
募集说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报表，分析公司财务数据、查阅同行业相关资料；访谈财务相关人
员等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅相关承诺事项及履行情况，对公司管理层进行访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对上市公司高级管理人员进行访谈，查阅公司股东会、董事会等会议资料，查阅
公司公告。
√
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（此页无正文，为《甬兴证券有限公司关于宏润建设集团股份有限公司2025
年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _____________ _____________
殷磊刚 邱丽
甬兴证券有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
