财信证券股份有限公司
关于湘潭电化科技股份有限公司
保荐人名称：财信证券股份有限公司 被保荐公司简称：湘潭电化
保荐代表人姓名：王锋 联系电话：0731-88954677
保荐代表人姓名：胡楚风 联系电话：0731-88954677
现场检查人员姓名：胡楚风、刘瑶
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 16 日-2026 年 4 月 23 日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：（1）查阅公司章程和相关治理制度；（2）查阅历次董事会、股东会会议
相关材料；（3）对公司管理层进行访谈，了解公司治理情况、独立性情况及同业竞争情况
√
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
名确认
√
相关业务规则履行职责
√
相应程序和信息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计工作计划、
内部审计报告、内部控制评价报告等；（2）查阅董事会审计委员会会议材料；（3）查阅
公司对外投资管理制度、套期保值制度等资料
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）访谈高级管理人员了解公司信息披露情况；（2）查阅公司信息披露
制度及信息披露文件
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司章程、关联交易管理制度、对外担保管理办法等规章制
度；（2）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露资料；（3）访谈高级管理人员，了解
关联交易的合理性、对外担保情况
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；（2）查阅公司
募集资金三方监管协议等资料；（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽
查募集资金大额支付凭证及原始凭证；（4）访谈高级管理人员，了解募集资金使用的具
体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
√
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投
资
效益是否与招股说明书等相符 （注）
注：湘潭电化于 2025 年 12 月 29 日召开第九届董事会第十一次会议，审议通过了《关于募
集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“年产 3 万吨尖晶石型锰酸锂电池材料
项目”整体建设完工期由原计划的 2025 年 12 月 31 日延长至 2026 年 12 月 31 日。保荐人提
请公司持续关注募投项目建设进度，严格履行相应决策程序和信息披露义务。
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司与同行业公司披露的定期报告等相关文件；（2）访谈高级
管理人员，了解公司业绩情况
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司及股东等相关方出具的承诺函；（2）访谈高级管理人员，
核查承诺的履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、现金分红的实施情况；（2）抽查公司重大合同、大
额资金往来原始凭证；（3）与公司管理人员进行沟通
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
特此报告。（以下无正文）
（本页无正文，为《财信证券股份有限公司关于湘潭电化科技股份有限公
司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
王锋 胡楚风
财信证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
