国泰海通证券股份有限公司
关于华光源海国际物流集团股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司
被保荐公司简称：华光源海
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：徐振 联系电话：021-38676709
保荐代表人姓名：袁喆 联系电话：021-38676709
现场检查人员姓名：袁喆、熊鹤辉
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 16 日-2026 年 4 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核
查；
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业 √
务规则履行职责
√
生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
√
适用）
√
计部门（如适用）
√
进行一次审计（如适用）
√
评价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段：
√
程序和信息披露义务
√
序和信息披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查手段：
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
金往来情况
（五）信息披露
现场检查手段：
记录、签到表等；
√
露管理制度的相关规定
（六）募集资金使用
现场检查手段：
银行对账单；
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
√
永久性补充流动资金，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
否与招股说明书等相符
（七）大额资金往来情况
现场检查手段：
（八）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查手段及获取的资料：
√
情形
√
批程序和披露义务
√
务
（九）业绩情况
现场检查手段：
（十）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（十一）现金分红制度执行情况
现场检查手段：
（十二）其他重要事项
现场检查手段：
√
风险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
万元，同比下降 83.59%，出现业绩大幅下滑的情形。公司归属于母公司股东的扣除非经
常性损益的净利润大幅下滑主要系公司本期应收款项计提信用减值损失同比增幅较大。
保荐人提示投资者关注上市公司应收账款回收风险、经营业绩下滑风险等风险。
（以下无正文）
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