中信建投证券股份有限公司
关于厦门恒坤新材料科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐人”）作为厦门
恒坤新材料科技股份有限公司（以下简称“恒坤新材”或“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对恒坤新材首次公开发行网下配售限售
股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意厦门恒坤新材料科技股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2008 号），并经上海
证券交易所同意，恒坤新材首次公开发行人民币普通股（A 股）67,397,940 股，
并于 2025 年 11 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后公司总股本
为 449,319,600 股，其中有限售条件流通股 399,076,435 股，无限售条件流通股
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售部分限售股，限售期为
自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金
转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，根据《厦门
恒坤新材料科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，网下发行
部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整
计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象
获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起
即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交
易之日起开始计算。网下有限售期部分最终发行股票数量为 3,785,080 股。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意
见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不存
在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 3,785,080 股
（二）本次上市流通日期为 2026 年 5 月 18 日
（三）限售股上市流通明细清单
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股数
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 量（股）
首次公开发行网下
配售限售股股东
合计 3,785,080 0.84% 3,785,080 0
注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；2、本次上市
流通的网下配售限售股股东明细详见公司于 2025 年 11 月 11 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《恒坤新材首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结
果及网上中签结果公告》。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 3,785,080
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配售
限售股股东均严格遵守并履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数
量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号-规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求。公司对本次网下配
售限售股上市流通的相关信息披露真实，准确，完整。
综上所述，保荐人对恒坤新材本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事
项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于厦门恒坤新材料科技股份有
限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
吴建航 刘劭谦
中信建投证券股份有限公司
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