中信建投证券股份有限公司关于立高食品股份有限公司
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：立高食品
保荐代表人姓名：翁嘉辉 联系电话：020-38381063
保荐代表人姓名：周祎飞 联系电话：020-38381429
现场检查人员姓名：周祎飞
现场检查对应期间：2025 年
现场检查时间：2026 年 4 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程及各项公司治理制度，查阅公司三会会议资料及信
息披露文件，对相关人员进行访谈、了解公司治理制度更新情况等。
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
名确认
相关业务规则履行职责
√
相应程序和信息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度、内部审计工作计划
及工作报告、审计委员会会议资料，与公司内部审计部门相关人员进行沟通等。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
用）
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等（如适用）
情况进行一次审计（如适用）
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
部控制评价报告（如适用）
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度，获取及查阅、检查公司信
息披露文件及相关支持性文件等。
信息披露管理制度的相关规定
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》《关联交易管理制度》《对外担保管理制
度》等相关制度文件，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件，
对相关人员进行访谈等。
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
义务
务
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司《募集资金管理制度》及募集资金三方监管协议，查阅
及检查公司与募集资金使用有关的公告、对账单、合同、付款凭证等资料，访谈
公司相关人员等。
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告的业绩情况，查阅同行业公司业绩情况并进行
对比分析，对相关人员进行访谈等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函，查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅《公司章程》、分红计划、实施情况相关决议及信息披露文
件，查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证，查看公司经营环境等。
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于立高食品股份有限公司 2025
年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
翁嘉辉 周祎飞
中信建投证券股份有限公司
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