上海市锦天城律师事务所
关于海南矿业股份有限公司
内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况
之
专项核查意见
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 专项核查意见
上海市锦天城律师事务所
关于海南矿业股份有限公司
内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况之
专项核查意见
致：海南矿业股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受海南矿业股份有限公司（以
下简称“海南矿业”或“上市公司”）的委托，并根据上市公司与本所签订的《聘请
律师合同》，担任上市公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易的特聘专项法律顾问，并出具本专项核查意见。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》
《上市公司信息披露管理办法》
《公
开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号一一上市公司重大资产重组》
以及《上市公司监管指引第 5 号一一上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等
有关规定，本所对海南矿业内幕信息知情人管理制度的制定和执行情况进行了核
查，并出具本专项核查意见。
声明事项
一、 本所及本所经办律师依据《证券法》
《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本专项核查意见
出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和
诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本专项核查意见所认定的事实真实、
准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并承担相应法律责任。
二、 本专项核查意见仅对出具日之前已经发生或存在的事实且与本次交易
有关的法律问题发表法律意见，不对有关会计、审计、资产评估、投资决策等专
业事项发表意见。在本专项核查意见中对有关审计报告、验资报告、资产评估报
告等专业报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对该等数据、结论的真
上海市锦天城律师事务所 专项核查意见
实性和准确性作出任何明示或默示保证，本所并不具备核查并评价该等数据、结
论的适当资格。
三、 本所律师对本专项核查意见所涉及有关事实的了解和判断，最终依赖
于上市公司、交易对方、标的公司等相关方向本所提供的文件、资料及所作陈述
与说明，在出具本专项核查意见之前，上市公司、交易对方、标的公司等相关方
已向本所及本所律师保证其所提供的文件、资料及所作陈述与说明的真实性、完
整性和准确性，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；文件资料为副本、
复印件者，其内容均与正本或原件相符；提交给本所的各项文件的签署人均具有
完全的民事行为能力，且签署行为已获得恰当、有效的授权。在调查过程中，对
于本所律师认为出具专项核查意见至关重要的文件，本所律师已对该等文件的原
件进行了核查。本所律师对于与出具专项核查意见至关重要而又无法得到独立证
据支持的事实，依赖有关政府部门、上市公司或其他单位出具的证明文件或相关
专业机构的报告发表法律意见。
四、 本专项核查意见仅供上市公司为本次交易之目的使用，未经本所同意，
不得用作任何其他目的。
五、 本所同意将本专项核查意见作为上市公司本次交易所必备的法律文件，
随其他材料一起上报，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。
基于上述，本所及本所经办律师根据有关法律、法规及规范性文件的规定，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本专项核查意见。
上海市锦天城律师事务所 专项核查意见
正文
一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定情况
上市公司已按照《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》
以及《公司章程》等相关规定制定了《海南矿业股份有限公司内幕信息知情人登
记管理制度》。
二、上市公司内幕信息知情人登记制度的执行情况
上市公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保
密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。
上市公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并及时将内幕信息
知情人名单向上海证券交易所进行了上报。
此外，上市公司还制作了本次交易的进程备忘录，记载本次交易的具体环节
和进展情况，包括交易阶段、时间、参与机构和人员，并向上海证券交易所进行
了登记备案。
三、核查意见
经核查，本所律师认为：
以及《公司章程》等相关规定制定了《海南矿业股份有限公司内幕信息知情人登
记管理制度》，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。
信息的知悉范围，严格履行了本次交易在依法披露前的保密义务，并按照《海南
矿业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》执行了内幕信息知情人的登记
和上报工作，符合相关法律、法规、规范性文件和公司制度的规定。
（以下无正文）
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