国泰海通证券股份有限公司
关于杰创智能科技股份有限公司
保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司
被保荐公司简称：杰创智能
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：温志锋 联系电话：0755-23976403
保荐代表人姓名：孟庆虎 联系电话：0755-23976403
现场检查人员姓名：孟庆虎、周子洵
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 4 月 8-10 日、2025 年 4 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：现场检查人员对公司财务总监、证券事务代表进行沟通、访谈；查看公司章程、
公司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议等；查看
上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其他资料进行了复制、记录。
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会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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规则履行职责
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和信息披露义务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：现场检查人员对公司相关人员进行了访谈；检查上市公司的最新章程，以及相关
的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内
控制度。
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适用）
√
部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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评价报告（如适用）
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完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及相关内部控制制度、审计报告，核查三会会议记录，向公司相关
部门人员了解公司关联交易的合法合规情况，查阅会计师关于 2025 年度控股股东及其他关联方
占用发行人资金情况的专项报告。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序
文件，了解项目建设进度及资金使用进度，对公司有关人员进行访谈。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场
信息，查阅公司定期报告及其他信息披露文件，并对相关人员进行访谈
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等信
息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司
重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。
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险
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求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于杰创智能科技股份有限公司
保荐代表人：
温志锋 孟庆虎
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