国联民生证券承销保荐有限公司
关于哈尔滨森鹰窗业股份有限公司
保荐机构名称：国联民生证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：森鹰窗业
保荐代表人姓名：谢国敏 联系电话：010-85127940
保荐代表人姓名：王嘉麟 联系电话：010-85127999
现场检查人员姓名：谢国敏、王嘉麟
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年4月27日至2026年4月29日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、监事
会的会议文件和公告文件；实地查看公司主要管理场所
√
是否齐备，会议资料是否保存完整
√
和交易所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内部审计部门提
交的工作计划和报告等
√
（如适用）
√
的工作计划和报告等（如适用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
次审计
√
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
交年度内部审计工作报告（如适用）
√
报告（如公司适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅历次公司股东大会、董事
会、监事会的会议文件；查阅投资者来访的记录资料
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定；查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料
√
用上市公司资金或者其他资源的制度
√
市公司资金或者其他资源的情形
√
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅募集资金专户银行对账单；
查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关协议
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
参见
招股说明书等相符 二说
明
（六）业绩情况
现场检查手段：查看公司信息披露文件和行业研究报告；对上市公司财务总监进行访谈；对公
司定期报告进行分析，了解业绩波动合理性；查阅同行业上市公司的年度报告、季报资料，与
公司进行对比分析。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东等相关方出具的承诺函；对公司相关人员进行访谈；查看公司
股东名册和公司信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司管理层及有关人员进行访谈；查阅公司公开信息披露文件；查阅公司章
程、分红方案；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证
√
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
项目延期的议案》，董事会同意公司在募集资金投资项目实施主体、用途及投资总额均不变的
情况下，对部分募集资金投资项目达到预计可使用状态的日期进行调整，将“年产15万平方米节
能UPVC窗项目”达到预计可使用状态的日期延期至2027年5月；将“年产30万平方米定制节能铝
合金窗项目”达到预计可使用状态的日期延期至2027年5月。董事会认为本次延期是公司根据实
际经营发展战略需求以及项目建设具体情况做出的审慎决定。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于哈尔滨森鹰窗业股份
有限公司 2025 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
谢国敏 王嘉麟
国联民生证券承销保荐有限公司
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