深交所上市公司定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：清研环境
保荐代表人姓名：徐新岳 联系电话：0755-83239206
保荐代表人姓名：蔡柠檬 联系电话：0755-23619561
现场检查人员姓名：徐新岳、蔡柠檬
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 2 月 10 日-2026 年 4 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）对上市公司管理层及
有关人员进行访谈；
（2）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； （3）对有关
文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅。
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议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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规则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）对上市公司管理层及
有关人员进行访谈交流；
（2）核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合
规性；
（3）查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；（4）查阅公司
审计委员会相关会议文件；（5）查阅公司制定的各项内控制度。
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计部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
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适用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
√
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）对上市公司管理层及
有关人员进行访谈交流；
（2）察看上市公司的主要经营场所； （3）查阅公司信息披
露文件及相关支持性文件；（4）查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；（5）
查阅深圳证券交易所网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。
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进展
√
司信息披露管理制度的相关规定
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站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）对上市公司管理层及
有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的主要经营场所；（3）查阅公司章程、
关联交易管理制度等相关制度文件；（4）查阅公司关联交易、三会文件、信息披露
文件等。
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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披露义务
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露义务
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保债务等情形
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相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）对上市公司管理层及
有关人员进行访谈交流；（2）实地走访募投项目实施地点并查看募投项目实施进展；
（3）查阅公司募集资金专户银行对账单；（4）抽查公司募集资金使用的大额合同
及其资金使用审批单、付款凭证等； （5）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信
息披露文件等。
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
√
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）查阅公司定期报告、
同行业分析报告；（2）了解公司经营环境；（3）访谈管理层相关人员等。
√[注 1]
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司公告，访谈相关
人员等。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）查阅公司大额资金往
来、重大合同文件；（2）对公司高管进行访谈；
（3）浏览相关行业报道、了解公司
经营环境；（4）查阅同行业上市公司对外披露资料等。
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变化或者风险
√
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查未发现需要整改的问题。
注 1：
实现营业收入 9,785.26 万元，同比增长 33.73%；资源化利用业务实现营业收入 7,459.76 万
元，该部分业务系公司报告期内新收购控股孙公司通海镍业的主营业务，为 2025 年新增业
务。
因是公司对相关资产计提的减值准备有所增加。
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