证券代码：300159 证券简称：*ST 新研 公告编号：2026-030
新疆机械研究院股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期
股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4 月 28 日
召开的第六届董事会第二次会议审议通过《关于 2023 年限制性股票激励计划首
次授予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。近日，公司办理了 2023
年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予第二个解除限售期
股份上市流通手续。现将有关情况公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
（一）2023 年 11 月 14 日，公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通
过《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023
年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会
办理 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于召开 2023 年第六次
临时股东大会的议案》。公司独立董事龚巧莉女士依法作为征集人采取无偿方式
向公司全体股东公开征集表决权。
（二）2023 年 11 月 14 日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过
《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023 年
限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于<2023 年限制性股票激励计
划激励对象名单>的议案》。公司监事会发表了核查意见。
（三）2023 年 11 月 15 日至 2023 年 11 月 24 日，公司内部公示本激励计
划激励对象名单。公示期满，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录。
（四）2023 年 11 月 25 日，公司披露《监事会关于 2023 年限制性股票激
励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》《关于 2023 年限制性股票激
励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2023 年 11 月 30 日，公司召开 2023 年第六次临时股东大会，审议
通过《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023
年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会
办理 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。
（六）2023 年 12 月 8 日，公司分别召开第五届董事会第十三次会议和第
五届监事会第十次会议，审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关
事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会发表
了核查意见。
（七）2023 年 12 月 22 日，公司披露《关于 2023 年限制性股票激励计划
首次授予登记完成的公告》。
（八）2024 年 11 月 12 日，公司分别召开第五届董事会第二十一次会议和
第五届监事会第十五次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的
议案》。公司监事会发表了核查意见。
（九）2024 年 11 月 21 日，公司披露《关于 2023 年限制性股票激励计划
预留授予登记完成的公告》。
（十）2025 年 3 月 18 日，公司分别召开第五届董事会第二十四次会议和
第五届监事会第十六次会议，审议通过《关于回购注销 2023 年限制性股票激励
计划授予的部分限制性股票的议案》。公司监事会发表了核查意见。
（十一）2025 年 4 月 8 日，公司召开 2024 年度股东会，审议通过《关于
回购注销 2023 年限制性股票激励计划授予的部分限制性股票》。
（十二）2025 年 4 月 9 日，公司披露《关于回购注销限制性股票暨通知债
权人的公告》。
（十三）2025 年 7 月 21 日，公司披露《关于 2023 年限制性股票激励计划
部分股票回购注销完成的公告》。
（十四）2026 年 4 月 28 日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通
过《关于回购注销 2023 年限制性股票激励计划授予的部分限制性股票的议案》
《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成
就的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会发表了核查意见。
二、关于本次解除限售对象与已披露的激励计划存在差异的说明
鉴于本激励计划授予登记完成后至第六届董事会第二次会议召开日，共有 6
名激励对象因已离职不再具备激励资格，其中 2 名激励对象已获授但尚未解除限
售的限制性股票已于 2025 年 7 月完成回购注销。2023 年限制性股票激励计划
的激励对象由 94 名调整为 88 名，其中 87 人为首次授予对象，该 87 名激励对
象初始获授的限制性股票数量合计 2,627.00 万股。
除上述事项外，本次实施的激励计划的相关内容与公司已披露的激励计划不
存在差异。
三、本激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就情况
根据本激励计划的相关规定，本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及
各期解除限售时间安排如下表所示：
本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售安排如下：
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自首次授予登记完成之日起 16 个月后的首个交易日
第一个解除限售期 起至首次授予登记完成之日起 28 个月内的最后一个 20%
交易日当日止
自首次授予登记完成之日起 28 个月后的首个交易日
第二个解除限售期 起至首次授予登记完成之日起 40 个月内的最后一个 40%
交易日当日止
自首次授予登记完成之日起 40 个月后的首个交易日
第三个解除限售期 起至首次授予登记完成之日起 52 个月内的最后一个 40%
交易日当日止
如上所述，本激励计划第二个解除限售期为自限制性股票首次授予登记完成
之日起 28 个月后的首个交易日起至限制性股票首次授予登记完成日起 40 个月
内的最后一个交易日当日止。公司于 2023 年 12 月 22 日公告首次授予的限制性
股票登记完成，相应首次授予第二个解除限售期已于 2026 年 4 月 22 日届满。
解除限售条件 达成情况
公司未发生如下任一情形： 经核查，公司未发生任一情形，
定意见或者无法表示意见的审计报告；
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
程、公开承诺进行利润分配的情形；
激励对象未发生如下任一情形： 经核查，激励对象未发生任一情
适当人选；
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
人员的情形；
公司层面业绩考核： 经核查，依据计算口径，2025 年
解除限售安排 业绩考核 净利润为 5,230.27 万元，满足业
第二个
解除限售期
注：上述“净利润”指标指经审计的归属于上市公司股东的净利润，
剔除本激励计划考核期内公司实施股权激励计划或员工持股计划
等激励事项产生的激励成本影响。
各解除限售期内，公司层面业绩考核未达标的，激励对
象当期计划解除限售的限制性股票不得解除限售，由公
司回购注销，回购价格为授予价格加算银行同期存款利
息。
个人层面绩效考核： 首次授予登记人数 93 人，
经核查，
个人层面可解除限售 前期有 2 人因离职已履行完毕限
综合得分 考核等级
比例（X）
制性股票回购注销程序；本次有 4
人因离职正履行限制性股票回购
B 80%＜X≤90%
-90分（含） 注销程序；首次授予中其余 87 人
C 70%＜X≤80%
-80分（含）
均为 90 分以上（不含），考核等
D 40%＜X≤70%
-70分（含） 级均为 A，个人层面可解除限售比
各解除限售期内，公司层面业绩考核达标的，激励对象 的限制性股票可全部解除限售。
当期实际可解除限售的限制性股票数量=个人当期计划
解除限售的限制性股票数量×个人层面可解除限售比
例，因个人层面绩效考核而未能解除限售的限制性股票
不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格
加算银行同期存款利息。
综上所述，董事会认为本激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件
已经成就，根据公司 2023 年第六次临时股东大会的授权，同意公司按照本激励
计划的相关规定办理限制性股票的首次授予第二个解除限售期的解除限售相关
事宜。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
解除限售的限制性股票数量为 1,050.80 万股，约占公告日公司股本总额的 0.32%，
具体如下：
本次可解 本次可解除限
序 获授数量 剩余未解除限售
姓名 职务 除限售数 售数量占获授
号 （万股） 数量（万股）
量（万股） 数量的比例
副总经理
董事会秘书
其他激励对象
（83 人）
合计 2,627.00 1,050.80 40% 1,050.80
注 1：上述激励对象中的现任董事、高级管理人员，其所持限制性股票解除限售后，将遵守《公司法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律法规中的有关规定。
注 2：上表中的限制性股票数量不含已离职人员获授而即将由公司统一回购注销的限制性股票数量。
五、本次解除限售后公司股本结构变动情况表
本次变动前 本次变动后
本次变动
股份性质 比例 比例
股份数量（股） 增减（+/-） 股份数量（股）
（%） （%）
一、限售条件流通股 1,458,581,828 44.33 -10,508,000 1,448,073,828 44.01
二、无限售条件流通股 1,831,839,203 55.67 +10,508,000 1,842,347,203 55.99
三、总股本 3,290,421,031 100.00 0 3,290,421,031 100.00
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
六、相关股东作出的全部承诺及其履行情况
本次股权激励相关股东承诺：因公司信息披露文件存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或者行使权益安排的，将参与本激励计划
所获利益返还公司。除前述承诺外，相关股东未作出过其它承诺，包括但不限于
在发行上市文件中作出的承诺、在公司收购及权益变动过程中作出的承诺以及其
他追加承诺。
前述承诺涉及到的内容公司不存在信息披露文件虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，不存在导致不符合授予权益或者行使权益安排。
七、相关股东是否占用公司资金、公司是否违规为其提供担保
经核查，本次股权激励相关股东不存在占用公司资金的情形，也不存在公司
为相关股东提供担保的情形。
八、法律意见书的结论性意见
国浩律师（乌鲁木齐）事务所认为：本次激励计划首次授予第二个解除限售
期解除限售条件已成就，本次解除限售已获董事会批准，公司尚需按照相关法律
法规及规范性文件的规定履行信息披露义务，并办理限制性股票解除限售相关手
续。
九、独立财务顾问报告的结论性意见
深圳市他山企业管理咨询有限公司认为：截至独立财务顾问报告出具日，公
司已就本激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就履行现阶段必
要的审议程序和信息披露义务，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券
交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《2023 年限制性股票
激励计划（草案）》等有关规定。
十、备查文件
年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就的法律意
见书；
告
特此公告。
新疆机械研究院股份有限公司董事会
二〇二六年五月八日
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