光大证券股份有限公司
关于南通泰禾化工股份有限公司
保荐人名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：泰禾股份
保荐代表人姓名：杜攀明 联系电话：021-52523167
保荐代表人姓名：贺二松 联系电话：021-52523167
现场检查人员姓名：贺二松
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 21 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、股东会及董事会议事规则及会议材料，查阅关于公
司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件，查看上
市公司生产经营场所，对上市公司董事会秘书进行访谈。
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会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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易所相关业务规则履行职责
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序和信息披露义务
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序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计等相关制度，取得公司内部审计人
员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划，查阅了公司 2025 年度
内部控制自我评价报告等文件，对上市公司董事会秘书进行访谈。
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适用）
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计部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
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进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
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进行一次审计（如适用）
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员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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评价报告（如适用）
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完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅上市公司信息披露文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露
管理制度，检索公司舆情报道，对上市公司董事会秘书进行访谈。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度以及其他内控制度；对上市公司董事会秘书进行访
谈。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单，查阅募
集资金使用信息披露文件和决策程序文件，了解项目建设进度及资金使用进度，对上市公司董
事会秘书进行访谈。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
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永久性补充流动资金，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其
他信息披露文件，对上市公司董事会秘书进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅定期报告、招股说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情
况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：访谈公司董事会秘书，查阅公司章程、分红规划、大额资金往来记录、重大合
同等资料
√
风
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
未发现重大问题。
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于南通泰禾化工股份有限公司 2025
年年度持续督导工作现场检查报告》的签章页）
保荐代表人：
杜攀明 贺二松
光大证券股份有限公司
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