中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司
关于陕西能源投资股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司、
西部证券股份有限公司（以下简称“中 被保荐公司简称：陕西能源
信证券”
、“西部证券”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：黄超 联系电话：0755-23835058
保荐代表人姓名：李泽由 联系电话：010-60833031
保荐代表人姓名：滕晶 联系电话：021-68886972
保荐代表人姓名：罗丹弘 联系电话：021-68886972
现场检查人员姓名：李泽由、王苗苗、罗丹弘
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日-2025 年 12 月 31 日
现场检查时间：2026 年 4 月 16 日至 2026 年 4 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、
高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股
股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策
文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司董事会秘书进行访谈。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
是
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业
务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部
门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公司 2025 年度内部控制自我评
价报告、2025 年度内部控制审计报告等文件，对高级管理人员进行访谈。
是
门
是
部审计部门
是
计部门提交的工作计划和报告等
是
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等
是
情况进行一次审计
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
计委员会提交年度内部审计工作报告
是
部控制评价报告
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披
露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，
信息披露管理制度，会计师出具的内部控制审计报告，检索公司舆情报道，对高
级管理人员进行访谈。
是
信息披露管理制度的相关规定
是
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易、对外担保、重大对外投资的明细，
查阅决策程序和信息披露材料，分析关联交易和重大对外投资的定价公允性；查
阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文
件、信息披露文件，查阅发行人及其控股股东、实际控制人关于是否存在违规占
用发行人资金的说明，查阅会计师关于 2025 年度控股股东及其他关联方占用发
行人资金情况的专项报告，对财务总监进行了访谈。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
是
务
是
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露
文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资
金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募
集资金使用情况鉴证报告，访谈公司董事会秘书。
是
情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
是
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他
信息披露文件，访谈公司高级管理人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅定期报告、招股说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
信息披露文件进行比对。
息披露文件，分析其合法合规性。
了解交易支付对象及支付原因。
查询重大投资或重大合同之交易对手方的工商信息，对重大投资及重大合同的执
行情况进行财务抽凭，了解重大投资及重大合同的预付款项和应收款项的情况。
经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。
是
或者风险
不适用
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
（一）经持续督导项目组 2025 年度现场检查，未发现陕西能源存在重大问题。
其他说明：现场检查中发现上市公司董事、监事、高级管理人员变化情况如下：
王琛辞职。同时，2025 年 1 月 6 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审
议通过了《关于选举公司董事长的议案》，董事会同意选举原副董事长王栋担任
董事长；审议《关于聘任公司总经理的议案》
《关于补选董事的议案》，董事会同
意聘任王琛担任总经理，同意王琛为公司第二届董事会董事候选人。
公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于聘任财务总监的议
案》，董事会同意聘任杨佳强为公司财务总监。
退休辞职。2025 年 3 月 10 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通
过了《关于补选董事的议案》
《关于聘任副总经理的议案》，董事会同意聘任史鹏
钊为公司第二届董事会董事候选人，同意聘任王水利为公司副总经理。
于选举公司副董事长的议案》
《关于聘任副总经理的议案》
《关于聘任总工程师的
议案》，董事会同意选举王琛为副董事长、聘任王学民为副总经理、聘任苟科学
担任公司总工程师；公司召开第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于选
举监事会主席的议案》，选举张正峰为公司监事会主席。
文庆任公司第三届董事会职工董事。
三届董事会非独立董事 5 名、独立董事 3 名，与公司 2025 年 8 月 18 日召开的职
工代表大会选举产生的 1 名职工代表董事，共同组成公司第三届董事会。同日，
公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举董事长、副董事长的
议案》
《关于选举董事会各专门委员会委员的议案》
《关于聘任高级管理人员的议
案》《关于聘任证券事务代表的议案》，具体情况如下：
公司第三届董事会
王栋（董事长）
、王琛（副董事长）、史鹏钊、刘鹏、杨国帅、
非独立董事
何文庆（职工董事）
独立董事 王成文、董书宁、齐保垒
第三届董事会专门委员会
专门委员会 主任委员（召集人） 委员
战略委员会 王栋 王栋、王琛、史鹏钊、王成文、董书宁
审计委员会 齐保垒 齐保垒、董书宁、杨国帅
提名委员会 王成文 王成文、齐保垒、史鹏钊
薪酬与考核委员会 董书宁 董书宁、王成文、刘鹏
高级管理人员
王琛 总经理
徐子睿 副总经理、董事会秘书
张奇功 副总经理
王水利 副总经理
王学民 副总经理
苟科学 总工程师
安懿 总法律顾问兼首席合规官
杨佳强 财务总监
燕雄 总经济师
证券事务代表
周高勇 证券事务代表
上述董事、高级管理人员变化主要受公司内部人员调整影响，公司已履行了相应
程序和信息披露义务。
（二）基于 2025 年度持续督导定期现场检查，保荐人提请公司关注以下事项：
《证券法》
《深圳证券交易所股票上市规则》
《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律
法规的要求，不断完善上市公司治理结构和内部控制，及时履行信息披露义务，
确保信息披露真实、准确、完整；
的利益。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能
源投资股份有限公司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
黄 超 李泽由
中信证券股份有限公司
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能
源投资股份有限公司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
滕 晶 罗丹弘
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