国泰海通证券股份有限公司
关于深圳欣锐科技股份有限公司
保荐机构名称： 被保荐公司简称：
国泰海通证券股份有限公司 欣锐科技
保荐代表人姓名：张贵阳 联系电话：021-38031764
保荐代表人姓名：范心平 联系电话：021-38031764
现场检查人员姓名：张贵阳、孙志勉
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 20 日-2026 年 4 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书进行沟通、访谈；查看公司章程、公
司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议
等；查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其他资
料进行了复制、记录。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√1
信息披露义务
公司于 2025 年 10 月 29 日召开 2025 年第一次临时股东会，审议通过了《关于变更经营范围和修订<公司
章程>的议案》。 《公司章程》修订完成后，公司审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。此外，公
司选举了职工董事。上述事项已履行了相应程序和信息披露义务。
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：现场检查人员对公司内审负责人进行了访谈；检查相关的董事会记录、
审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制
度
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）。
√
建立了完备、合规的内控制度。
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况.
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展
√
司信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关内部控制制度、审计报告，核查三会会议记录，与公司
董事会秘书等进行交流。
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；检查签订三方监管协议、核对募集资
金对账单和大额募集资金使用凭证
√
等情形
√
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
√
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
注1
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；
搜索行业数据，进行比较分析
注2
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临
时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。
√
化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注 1：关于募集资金使用情况
公司 2022 年向特定对象发行股票募集资金已于 2023 年 6 月到位，截至 2025 年
底，募投项目新能源车载电源自动化产线升级改造项目、新能源车载电源智能化生产
建设项目（二期）、总部基地及研发中心建设项目已投入金额分别超过 1.2 亿元、3,700
万元以及 8,800 万元。
新增实施主体和地点、变更实施方式及延期的议案》，其中新能源车载电源自动化产
线升级改造项目预计完成的时间由 2026 年 6 月 30 日延长至 2027 年 6 月 30 日。
保荐机构将持续关注公司的募集资金使用情况，督促公司及时履行信息披露义
务。
注 2：关于业绩波动
根据公司 2025 年度报告，公司 2025 年度营业收入 26.70 亿元，去年同期营业收
入为 22.37 亿元；公司 2025 年度扣非后归母净利润为-1.54 亿元，去年同期为-1.60 亿
元，亏损有所收窄。
公司 2025 年度营业收入取得显著增长，但因产品销售价格有所下降，产品毛利
率较低，且由于研发费用、管理费用等有所提升，基于谨慎性原则计提部分资产减值
损失，导致公司 2025 年度仍然呈现亏损状态，但亏损已经有所缩窄。
特此报告。（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于深圳欣锐科技股份有限公司
保荐代表人：___________________ ____________________
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