国泰海通证券股份有限公司
关于浙江丰立智能科技股份有限公司
保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：丰立智能
保荐代表人姓名：李鸿仁 联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：业敬轩 联系电话：021-38676666
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东大会次数
未现场列席，已审阅相关会议通知、
（2）列席公司董事会次数
议案、决议等文件
（3）列席公司监事会次数
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 在本次现场核查所涵盖的期间，本
项目 工作内容
保荐人未发现公司在公司治理、内
部控制、信息披露、募集资金使用
等方面存在违规情形，未发现《证
券发行上市保荐业务管理办法》中
所指定的需要汇报的事项。
保荐人将继续关注公司治理和内部
控制情况、三会运作情况、信息披
露情况、募集资金使用情况、关联
交易、对外担保、重大对外投资情
况以及经营状况等方面的事项，督
促公司做好信息披露工作。
（1）发表专项意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025 年 12 月 12 日
结合《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》
《上市公司募集资金监管
规则》
《上市公司股东减持股份管理
（3）培训的主要内容
暂行办法》等法律法规及规范性文
件，对主要业务规则条款讲解和剖
析
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《创业板股
不适用
票上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票上市规则》第 不适用
项目 工作内容
（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板股票上市规则》
不适用
的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权
不适用
或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《创业板
不适用
股票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
财务资助、套期保值等）
无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
是 不适用
承诺
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
措施的承诺
是 不适用
书不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的承诺
是 不适用
诺的约束措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰
君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限公司
（以下简称“海通证券”）事项已获得中国证券监
督管理委员会核准批复，本次合并交易已于 2025
年 3 月 14 日（即“交割日”）完成交割，自该日
起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下
简称“国泰海通”）承继及承接原海通证券的权利
与义务。存续公司国泰海通，自 2025 年 3 月 14
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 深交所处罚和监管措施情况如下：（1）2025 年 5
况 月 23 日，因中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限
公司首次公开发行股票并在创业板上市项目，被
深交所采取通报批评的纪律处分；（2）2025 年 7
月 14 日，因江苏中润光能科技股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市项目，被深交所采
取口头警示的自律监管措施； （3）2025 年 9 月 16
日，因洛阳中超新材料股份有限公司首次公开发
行股票并在创业板上市项目，被深交所采取口头
警示的自律监管措施。
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上市
公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于浙江丰立智能科技股份有限
公司 2025 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
李鸿仁 业敬轩
国泰海通证券股份有限公司
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