证券代码：301291 证券简称：明阳电气 公告编号：2026-030
广东明阳电气股份有限公司
关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期
采用自主行权的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
年 5 月 8 日至 2027 年 4 月 27 日；
广东明阳电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4 月 27 日分别
召开第二届董事会薪酬与考核委员会第八次会议、第二届董事会第十六次会议，
审议通过了《关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管
指南第 1 号-业务办理》及公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》等有关规
定，公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）第一个行权期
的行权条件已经成就。根据 2024 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会按
照规定为符合条件的激励对象申请办理股票期权行权相关事宜。具体内容详见公
司于 2026 年 4 月 29 日在巨潮资讯网上披露的《关于 2024 年股票期权激励计划
第一个行权期行权条件成就的公告》。
截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公
司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报
工作。本次自主行权具体安排如下：
一、本激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
（一）股票期权第一个行权期的说明
本激励计划授予股票期权的第一个行权期为自授予之日起 16 个月后的首个
交易日起至授予之日起 28 个月内的最后一个交易日当日止，对应总体可行权比
例为 50%。本激励计划股票期权的授予日为 2024 年 12 月 27 日，第一个等待期
于 2026 年 4 月 27 日届满。根据业务办理时间，实际可行权期限为 2026 年 5 月
（二）股票期权第一个行权期行权条件成就情况的说明
本激励计划股票期权第一个行权期的行权条件已经成就，具体如下：
行权条件 是否达成行权条
件的说明
（一）公司未发生以下任一情形：
表示意见的审计报告；
无法表示意见的审计报告； 情形，满足行权
行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生以下任一情形： 1 名激励对象因
处罚或者采取市场禁入措施； 名在职激励对象
（三）公司层面业绩考核： 经审计，公司
本激励计划股票期权第一个行权期考核年度为 2025 年度，具体考核指标 2025 年 度 营 业
为： 收入为 69.10 亿
业绩触发值（An）：2025 年营业收入不低于 65 亿元； 元，满足行权条
业绩考核值（Am）：2025 年营业收入不低于 80 亿元。 件的业绩触发值
公司层面 （An）要求，依
考核完成
业绩达成率（P） 归属比例 据考核口径，由
情况
（M） 60%+(A-An)/(Am
-An)*40%
A≥Am 100% 计算得公司层面
An≤A＜Am P 可行权比例为
A 为考核年度实际达成的营业收入 70.92%。
A
注：上述 2025 年“营业收入”以公司经审计合并报表所载数据为计算依
据。
若各行权期对应考核年度公司业绩水平未达到上述业绩考核目标，则所
有激励对象已获授的该考核年度对应批次的股票期权均不得行权，相关
权益不得递延至下一期行权，由公司注销。
（四）个人层面绩效考核要求：
激励对象个人层面的绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织
实施，并依照激励对象的个人绩效考核结果确定其可行权比例。对应的
个人层面可行权比例具体如下：
符合行权条件的
考核结果（S） S≥80 60≤S＜80 S＜60 125 名在职激励
评价标准 优秀 合格 不合格 对象 2025 年度个
人层面绩效考核
个人层面解锁
比例（X）
格”或“优秀”
当公司层面业绩考核达标后，个人当年实际可行权数量=个人当年计划行
范围，满足行权
权额度*公司层面行权比例（M）*个人层面解锁比例（X）。
条件，对应个人
个人所在部门上一年度业绩出现严重偏离目标水平的情形，公司有权根
层面可行权比例
据实际情况确定该激励对象实际行权比例，激励对象对应当期未能行权
均为 100%。
的股票期权，由公司注销。
激励对象当期计划行权的股票期权因考核原因不能行权或不能完全行权
的权益，作废失效，不可递延至下一年度。激励对象经公司层面业绩考
核及个人层面绩效考核后，个人当年实际可行权数量以四舍五入取整数。
综上，本激励计划授予的股票期权第一个行权期行权条件已成就，本次符合
股票期权行权资格的激励对象共计 125 名，可行权的股票期权共计 2,461,066
份。根据 2024 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会按照规定为符合条件
的激励对象申请办理股票期权行权相关事宜。
二、本次行权的具体安排
（一）股票期权简称：明阳 JLC1
（二）股票期权代码：036586
（三）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
（四）本次可申请行权的激励对象人数：125 人
（五）本次可行权的股票期权为 2,461,066 份，占目前公司总股本比例为
缩股、配股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
（六）行权价格：42.09 元/份。行权期间，若公司发生资本公积转增股本、
派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格将做
相应的调整。
（七）行权方式：自主行权。公司自主行权承办券商为中信证券华南股份有
限公司，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过承办券商系统自主进行申报
行权。
（八）可行权的激励对象名单及可行权情况：
本次可行权股票期权占
获授股票期权数量 本次可行权股票期权
职务 本激励计划授予股票期
（份） 数量（份）
权总数的比例
公司核心骨干（125 人） 6,940,000 2,461,066 35.46%
合计 6,940,000 2,461,066 35.46%
注：以上不包括 1 名激励对象因个人原因已离职而不再符合激励对象条件。
（九）可行权日：可行权日必须为交易日，且不得为下列区间日（相关规定
发生变化的，自动适用变化后的规定）：
告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日内；
（十）实际可行权期限：2026 年 5 月 8 日至 2027 年 4 月 27 日
（十一）激励对象必须在可行权有效期内行权完毕，有效期结束后，已获授
但尚未行权的股票期权终止行权，公司将予以注销。
三、不符合条件的股票期权处理方式
在行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权终止行权，公司将予以注
销。
四、参与本激励计划的董事、高级管理人员在公告前六个月买卖公司股票
的情况
本激励计划授予股票期权的激励对象中无公司董事、高级管理人员、持股
五、本次股票期权行权对公司经营能力和财务状况的影响
本次行权的相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等
待期内摊销，并计相关成本或费用，相应增加资本公积。最终结果以会计师事务
所出具的年度审计报告为准。
本次行权对公司股权结构不会产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不
会发生变化。本次行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
六、自主行权模式对股票期权定价及会计核算影响及变化的说明
根据《企业会计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工
具确认和计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算股票期权的公允
价值，在授予日之后，不再对股票期权重新估值，选择自主行权模式不会对股票
期权的估值方法及会计核算产生实质影响。
七、行权专户资金的管理和使用计划及激励对象缴纳个人所得税的资金安
排
（一）激励对象本次行权的资金来源为激励对象的自筹资金，公司不为激励
对象提供贷款或其他任何形式的财务资助，包括不为其贷款提供担保。
（二）公司将根据国家税收法律法规的有关规定，代扣代缴激励对象应缴纳
的个人所得税及其他税费。
（三）本次行权所募集资金将全部用于补充公司流动资金。
八、其他事项说明
（一）公司已与承办券商中信证券华南股份有限公司就本次股票期权行权签
署了《上市公司股权激励期权自主行权业务服务协议》，并明确约定了各方权利
及义务。承办券商在《自主行权业务承诺书》中承诺其向本公司和激励对象提供
的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。
（二）公司将在定期报告中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化
（如有）、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变
动情况等信息。
特此公告。
广东明阳电气股份有限公司
董事会
二〇二六年四月三十日
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