申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于胜业电气股份有限公司
保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：胜业电气
保荐代表人姓名：李强华 联系电话：13826029213
保荐代表人姓名：王光昊 联系电话：18618380090
现场检查人员姓名：王光昊、易珂、曾昱文
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 9 日至 4 月 10 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程和公司治理相关制度；（2）查阅三会文件及相关
决议，核查其执行情况；（3）核查董监高人员变动及相关决策文件
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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是否按照有关法律法规和北交所相关业务规则履行职责
√
如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司内部审计相关制度；（2）查阅公司内部审计部门和审
计委员会的相关文件；（3）查阅公司委托理财的相关制度和交易资料；（4）查阅公
司内部控制评价报告
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（如适用）
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部审计部门（如适用）
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况进行一次审计（如适用）
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控制评价报告（如适用）
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了完备、合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段：查阅股东名册、信息披露文件等
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序和信息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资
金往来情况
现场检查手段：（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；（2）查阅
公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及信息披露文件
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异常资金往来
（五）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露档案资料；（2）查阅公司信息披露的相关支
持文件如会议决议、合同文本等
√
息披露管理制度的相关规定
（六）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
（2）查阅募集资金三方监管协议；（3）核对募集资金专户银行对账单等资料；
（4）现场查看募集资金投资项目实施情况
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形
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
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或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资
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益是否与招股说明书等相符
（七）大额资金往来情况
现场检查手段：（1）获取银行对账单；（2）核查往来科目余额表及发生明细
（八）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易明细；（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）抽查公司关联交易的相关凭证
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是否及时、充分
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充分
（九）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告及业绩预告、业绩快报；（2）对公司
相关人员进行访谈
√
（注）
注：根据公司 2025 年年度报告，公司 2025 年度营业收入同步下降 13.05%，归属于上
市公司股东的净利润同比减少 61.19%，业绩波动主要是行业环境及市场策略调整共同
影响，具体为：一是家电领域受行业周期性波动及国际贸易政策不确定性影响，收入
与盈利面临阶段性压力；二是新能源领域国内市场竞争日趋激烈，公司基于盈利质量
考虑，主动优化低盈利能力订单结构，导致销售规模阶段性收缩；三是铜、铝、锌、
锡等贵金属原材料价格上涨，推高公司生产成本，进一步压缩毛利空间。
（十）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；（2）查阅公司定期
报告、临时报告等信息披露文件
（十一）现金分红制度执行情况
现场检查手段：（1）查阅现金分红制度文件，有关分红的决策文件及相关信息披露文
件；（2）查阅公司银行对账单
（十二）其他情况
现场检查手段：（1）查阅公司重大采购、销售合同；（2）查看公司主要经营场所、经
营环境
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于胜业电气股份有
限公司2025年度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：_________________ _________________
李强华 王光昊
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
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