联储证券股份有限公司
关于
震安科技股份有限公司
详式权益变动报告书
之
财务顾问
二〇二六年五月
声明
昆明振华、北京凯韦铭签署《关于北京华创三鑫投资管理有限公司之股权转让协
议》，约定昆明振华、北京凯韦铭将其持有的华创三鑫的股权转让给东创技术。
弃其所持震安科技股份有限公司（以下简称“震安科技”或“上市公司”）部分股
份表决权。东创技术拟通过协议方式收购华创三鑫的全部股权，间接持有在深圳
证券交易所上市的震安科技股份有限公司 50,072,944 股股份，占上市公司股份比
例 18.12%；同时，上市公司股东李涛放弃其所持上市公司 33,154,923 股股份表决
权，占上市公司股份比例 12.00%。本次权益变动后，东创技术将持有上市公司控
股股东华创三鑫 100%股权，东创技术实际控制人宁花香、周建旗夫妇成为上市公
司的实际控制人。
区市场监督管理局换发的华创三鑫《营业执照》。
联储证券股份有限公司（以下简称“联储证券”、“本财务顾问”）接受东创
技术的委托，担任其本次权益变动的财务顾问。根据《上市公司收购管理办法》
规定，本财务顾问自 2025 年 6 月 21 日震安科技公告《震安科技股份有限公司详
式权益变动报告书》起至本次权益变动完成后 12 个月内对东创技术及上市公司履
行持续督导职责。
震安科技于 2026 年 4 月 23 日披露了 2026 年一季度报告。根据《中华人民共
和国证券法》和《上市公司收购管理办法》等法律法规的规定，通过日常沟通，
结合公司公告材料，依据相关法律法规规定，本财务顾问就上市公司本持续督导
期间内（即自 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 3 月 31 日，以下简称“本持续督导期”）
规范运作、履行公开承诺、落实后续计划等情况出具本持续督导意见。
本财务顾问特别提醒投资者注意，本持续督导意见不构成对震安科技的任何
投资建议，对投资者根据本持续督导意见所做出的任何投资决策而产生的相应风
险，本财务顾问不承担任何责任。本财务顾问未委托或授权其他任何机构或个人
提供未在本持续督导意见中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。同时本
财务顾问提请投资者认真阅读震安科技发布的 2026 年一季度报告及其他信息披露
文件。
目 录
释 义
除非文义另有所指，下列简称在本持续督导意见中具有以下含义：
信息披露义务人、收购
指 深圳东创技术股份有限公司
人、东创技术
震安科技、上市公司、
指 震安科技股份有限公司
公司
本持续督导报告、本报 《联储证券股份有限公司关于震安科技股份有限公司详式
指
告 权益变动报告书之 2026 年第一季度持续督导报告》
华创三鑫 指 北京华创三鑫投资管理有限公司，上市公司控股股东
同心园 指 深圳市同心园创业合伙企业（有限合伙）
深圳市特区建发战略新兴产业私募创业投资基金合伙企业
建发战投 指
（有限合伙）
湖州嘉泰 指 湖州长创嘉泰创业投资合伙企业（有限合伙）
创睿产投 指 张家港创睿产业投资合伙企业（有限合伙）
昆明振华 指 振华（昆明）创业投资合伙企业（有限合伙）
北京凯韦铭 指 北京凯韦铭投资咨询有限公司
东创精艺 指 浙江东创精艺科技有限公司
东创数智 指 深圳东创数智技术有限公司
《详式权益变动报告
指 《震安科技股份有限公司详式权益变动报告书》
书》
东创技术拟通过协议方式收购北京华创三鑫投资管理有限公
本次权益变动、本次交 司的全部股权，间接持有在深圳证券交易所上市的震安科技
指
易 股份有限公司 50,072,944 股股份（占上市公司总股本
东创技术与李涛签署的《表决权放弃协议》 ，约定上市公司股
《表决权放弃协议》 指 东李涛放弃其所持上市公司 33,154,923 股股份表决权（占上
市公司总股本 12.00%）
《深圳东创技术股份有限公司与振华（昆明）创业投资合伙
《股权转让协议》 指 企业（有限合伙）、北京凯韦铭投资咨询有限公司关于北京华
创三鑫投资管理有限公司之股权转让协议》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——
《格式准则第 15 号》 指
权益变动报告书》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——
《格式准则第 16 号》 指
上市公司收购报告书》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
本财务顾问、联储证券 指 联储证券股份有限公司
本督导期 指 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 3 月 31 日
信息披露义务人、收购
指 深圳东创技术股份有限公司
人、东创技术
结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
一、上市公司权益变动情况及标的股份过户情况
（一）权益变动情况
本次权益变动前，东创技术未直接或间接持有上市公司股份或控制上市公司
表决权。
昆明振华、北京凯韦铭签署《关于北京华创三鑫投资管理有限公司之股权转让协
议》，约定昆明振华、北京凯韦铭将其持有的华创三鑫的股权转让给东创技术。
弃其所持震安科技股份有限公司（以下简称“震安科技”或“上市公司”）部分股
份表决权。东创技术拟通过协议方式收购华创三鑫的全部股权，间接持有在深圳
证券交易所上市的震安科技股份有限公司 50,072,944 股股份，占上市公司股份比
例 18.12%；同时，上市公司股东李涛放弃其所持上市公司 33,154,923 股股份表决
权，占上市公司股份比例 12.00%。
京市海淀区市场监督管理局换发的新《营业执照》。
本次权益变动后，东创技术持有上市公司控股股东华创三鑫 100%股权，间接
持有上市公司震安科技股份有限公司 50,072,944 股股份，占上市公司股份比例
（二）本次权益变动公告情况
及实际控制人签署《表决权放弃协议》《不谋求上市公司控制权的承诺函》暨控制
权拟发生变更的提示性公告。
告书》《震安科技股份有限公司简式权益变动报告书（李涛）》《联储证券股份有限
公司关于震安科技股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见》。
之股东完成协议转让股权过户登记暨公司控制权发生变更的公告》（公告编号：
（三）标的工商登记情况
管理局换发的华创三鑫新《营业执照》，本次协议转让工商登记与备案手续已经完
成，完成日期为：2025 年 10 月 28 日。至此，本次收购已完成。
（四）财务顾问核查意见
理办法》等法律、法规及规范性文件的要求；
二、收购人及上市公司依法规范运作情况
本持续督导期间，东创技术严格遵守法律、行政法规等相关规定行使对上市
公司的股东权利；震安科技严格按照《公司法》《证券法》和中国证监会、深交所
关于上市公司治理的规范性文件的要求，建立了良好的公司治理结构和规范的内
部控制制度。
经核查，本持续督导期间，上市公司股东会、董事会独立运作，未发现存在
违反公司治理和内控制度相关规定的情形，信息披露义务人依法行使对上市公司
的权益、履行义务，未发现其存在违法违规行为。
三、收购人及其实际控制人履行公开承诺的情况
收购人及其实际控制人作出了如下公开承诺：
序 承诺事
承诺方 承诺内容
号 项
东创技术及
在本次收购完成后 18 个月内将不会以任何方式直接或间接转让
股份锁 其 控 股 股
定期 东、实际控
人控制的不同主体之间进行转让不受前述限制。
制人
东创技术及 信息披露义务人已出具承诺函：本次收购的资金来源均系自有
认购资 其 控 股 股
金来源 东、实际控
在直接或者间接来源于上市公司及其关联方的情形，不存在与
制人
序 承诺事
承诺方 承诺内容
号 项
上市公司进行资产置换或者其他交易取得资金的情形，不存在
任何以分级收益等结构化安排的方式进行融资的情形。
一、人员独立
保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书
等高级管理人员不会在本公司及本公司控制的其他企业担任除
董事、监事以外的其他行政职务，不会在本公司及本公司控制
的其他企业中兼职、领薪。
二、财务独立
（一）保证上市公司设置独立的财务会计部门和拥有独立的财
务核算体系和财务管理制度。
（二）保证上市公司在财务决策方面保持独立，本公司及本公
司控制的其他企业不干涉上市公司的资金使用。
（三）保证上市公司独立在银行开户并进行收支结算，并依法
独立纳税。
东创技术及 三、机构独立
保持上
其 控 股 股 （一）保证上市公司拥有独立、完整的组织机构；保证上市公
东、实际控 司办公机构和生产经营场所与本公司分开。
独立性
制人 （二）保证上市公司不存在与本公司职能部门之间的从属关
系。
四、资产独立
（一）保证上市公司具有独立完整的经营性资产。
（二）保证本公司及本公司控制的其他企业不违规占用上市公
司资产、资金。
五、业务独立
保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能
力，具有面向市场自主经营的能力。
上述承诺自本承诺函出具之日起生效，并在本公司/本人作为上
市公司控股股东/实际控制人的整个期间持续有效。如因信息披
露义务人未履行上述承诺而给上市公司造成损失，信息披露义
务人将承担相应的赔偿责任。
一、截至本承诺函出具之日，本公司/本人直接、间接控制的其
他企业未以任何方式从事与上市公司及其子公司具有实质性竞
争的业务。
二、本公司/本人将采取积极措施避免发生与上市公司及其子公
司主营业务具有实质性竞争的业务，并促使本公司/本人控制企
业避免发生与上市公司及其子公司主营业务具有实质性竞争的
业务。
东创技术及
三、如本公司/本人及本公司/本人控制企业获得从事新业务的机
避免同 其 控 股 股
业竞争 东、实际控
成同业竞争时，本公司/本人将在条件许可的前提下，以有利于
制人
上市公司的利益为原则，尽最大努力促使该业务机会按合理和
公平的条款和条件首先提供给上市公司或其子公司。
四、对于上市公司的正常经营活动，本公司/本人保证不利用控
股股东/实际控制人的地位损害上市公司及上市公司其他股东的
利益。
上述承诺自本承诺函出具之日起生效，并在本公司/本人作为上
市公司控股股东/实际控制人的整个期间持续有效。
一、截至本承诺函出具之日，本公司/本人及其关联方与上市公
东创技术及 司之间不存在关联交易。
减少和
其 控 股 股 二、本次权益变动完成后，本公司/本人及其关联方将尽量减
东、实际控 少、避免与上市公司之间不必要的关联交易，对于确有必要且
联交易
制人 无法避免的关联交易，本公司/本人及其关联方将遵循市场公
正、公平、公开的原则，以公允、合理的市场价格进行，依法
序 承诺事
承诺方 承诺内容
号 项
签订协议；并严格按照《公司法》《公司章程》及相关的关联交
易、信息披露管理制度，履行必要的内部决策、审批流程及信
息披露义务，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的
合法权益。
三、本公司/本人及其关联方将严格按照《公司法》《上市公司
治理准则》等法律法规以及上市公司《公司章程》的有关规定
行使股东权利；在股东大会对有关涉及本承诺人事项的关联交
易进行表决时，履行回避表决的义务。
四、上述承诺在本公司/本人作为上市公司控股股东/实际控制人
期间持续有效。若本公司/本人因违反上述承诺给上市公司及其
他股东造成损失的，本公司/本人将承担相应的赔偿责任。
在李涛担任震安科技董事、监事或高管期间，每年转让的股份
股份锁
定承诺
半年内，不转让所持有的震安科技股份。
经核查，本持续督导期内，收购人及其实际控制人不存在违反上述承诺的情
形。
四、落实后续计划的情况
间，东创技术后续计划的落实情况如下：
（一）未来 12 个月内对上市公司主营业务的调整计划
《详式权益变动报告书》披露：“截至本报告书签署之日，信息披露义务人未
来 12 个月内暂无对上市公司主营业务的调整计划。
信息披露义务人将按照有利于上市公司可持续发展、有利于全体股东利益的
原则，保持上市公司生产经营活动的正常进行。从增强上市公司的持续发展能力
和盈利能力，以及改善上市公司资产质量的角度出发，若今后信息披露义务人明
确提出调整计划或方案，信息披露义务人将促使上市公司严格按照相关规定履行
内部审议程序及对外的信息披露义务。”
经核查，本持续督导期内，东创技术未改变上市公司主营业务或者对上市公
司主营业务作出重大调整。
（二）未来 12 个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、
与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划
《详式权益变动报告书》披露：“截至本报告书签署日，信息披露义务人未来
合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划。若未来明确提出
有关计划或建议，信息披露义务人将按照有关法律法规的要求，履行相应的法定
程序和信息披露义务。”
经核查，本持续督导期内，东创技术未对上市公司或其子公司的资产和业务
进行重大出售、与他人合资或合作，或进行重大购买或置换资产的重组。
（三）对上市公司现任董事、监事及高级管理人员的调整计划
《详式权益变动报告书》披露：“为了完善治理结构，提高管理水平，并巩固
上市公司控制权，信息披露义务人将于本次权益变动完成后，通过上市公司股东
大会依法行使股东权利，向上市公司推荐合格的董事、监事和高级管理人员候选
人，对上市公司的董事会、监事会和管理层进行改选，董事会成员全部由信息披
露义务人提名，除职工代表监事外，其余全部监事由信息披露义务人提名，依据
规定再由董事会对上市公司的管理层予以调整。 ”
见《联储证券股份有限公司关于震安科技股份有限公司详式权益变动报告书之
。
任申请。吴斐先生因个人原因申请辞去公司副总经理及下属子公司职务。辞去上
述职务后，吴斐先生不再担任公司及下属子公司的任何其他职务。
董事会秘书张雪女士提交的书面辞任申请。张雪女士因个人原因提出辞去公司第
四届董事会秘书职务。辞任董事会秘书职务后，张雪女士将继续担任公司第四届
董事会董事及副总经理的职务。
同日，震安科技召开了第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于变
更公司董事会秘书的议案》，同意聘任吴卫华先生为公司董事会秘书。经与会董事
对吴卫华先生的任职资格及个人品质进行审查，认为其具备履行职责所必需的财
务与管理等专业知识，并具有良好的职业道德和个人品德。吴卫华先生已于 2026
年 3 月 10 日取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书（证书编号：2026-
生的董事会秘书任职资格符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
和《公司章程》有关规定。
经核查，东创技术依照《公司法》《证券法》相关规定对上市公司董事及高级
管理人员进行调整并履行了相应的审批程序。
（四）对上市公司章程条款的修改计划
《详式权益变动报告书》披露：“本次权益变动完成后，信息披露义务人将为
完善上市公司法人治理结构之目的，对《公司章程》的条款进行调整，在符合相
关法律、法规或监管规则的情况下，通过上市公司股东大会依法行使股东权利，
对上市公司《公司章程》的条款进行修改。届时，信息披露义务人将严格按照相
关法律法规及公司章程的要求，依法履行相关批准程序和信息披露义务。”
经核查，本持续督导期内，东创技术未对上市公司《公司章程》的条款进行
修改。
（五）对上市公司现有员工聘用计划作重大变动的计划
《详式权益变动报告书》披露：“截至本报告书签署之日，信息披露义务人暂
无对上市公司现有员工聘用计划作重大变动的明确计划。本次权益变动完成后，
如果根据上市公司实际情况需要对上市公司员工聘用计划进行相应调整，信息披
露义务人将严格按照相关法律法规的规定，履行相关批准程序和信息披露义务。”
经核查，本持续督导期内，东创技术未对上市公司现有员工聘用计划做出重
大变动。
（六）对上市公司分红政策调整的计划
《详式权益变动报告书》披露：“截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无
对上市公司现有分红政策进行重大调整的明确计划。本次权益变动完成后，如果
根据上市公司实际情况或因监管法规要求需要对上市公司分红政策进行相应调整
的，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定，履行相关批准程序和信息
披露义务。”
经核查，本持续督导期内，东创技术未对上市公司分红政策进行重大调整。
（七）其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划
《详式权益变动报告书》披露：“截至本报告书签署日，除已披露的信息外，
信息披露义务人暂无其他对上市公司的业务和组织机构有重大影响的调整计划。
本次权益变动完成后，如果根据上市公司实际情况需要对上市公司的业务和组织
机构进行调整，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定，履行相关批准
程序和信息披露义务。”
《关于对外投资暨关联交易的议案》：震安科技拟以货币方式向浙江东创精艺科技
有限公司（以下简称“东创精艺”）投资人民币 5,100 万元，其中，按 1 元每注册资
本认缴东创精艺新增注册资本人民币 5,000 万元；以 0 元受让东创精艺原股东东创
技术转让的注册资本认缴权利人民币 100 万元。本次对外投资交易完成后，东创
精艺注册资本增至人民币 10,000 万元，震安科技将持有东创精艺 51%的股权，东
创技术持有东创精艺 49%的股权，东创精艺成为公司的控股子公司。
本次交易前，东创技术持有东创精艺 100%股权。东创技术是震安科技实际控
制人宁花香女士及周建旗先生实际控制的企业，同时也是震安科技控股股东北京
华创三鑫投资管理有限公司的唯一股东，即为震安科技关联法人。根据《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7
号——交易与关联交易》及《公司章程》等相关规定，本次对外投资构成关联交
易。
经核查，上市公司对上述对外投资暨关联交易事项履行了审议程序，董事会
审议中关联董事周建旗已回避表决。除以上对外投资暨关联交易事项外，本持续
督导期内，东创技术未对上市公司业务和组织结构进行重大调整。
五、提供担保或者借款情况
经审阅上市公司披露信息，本持续督导期内，未发现上市公司对信息披露义
务人及其关联方违规提供担保或者借款等损害上市公司利益的情形。
六、约定的其他义务的履行情况
（一）收购人实际控制人参与认购上市公司向特定对象发行股票
《详式权益变动报告书》披露：“截至本报告书签署日，信息披露义务人在本
次权益变动完成后未来 12 个月内不排除为了稳定和强化上市公司控制权继续增持
上市公司股份。信息披露义务人暂无在未来 12 个月内处置其在上市公司拥有权益
股份的明确计划。如果根据实际情况和需求在未来 12 个月内信息披露义务人持有
上市公司权益拟发生变动，信息披露义务人将严格按照有关法律法规的要求，依
法执行相关批准程序和履行信息披露义务。
公司 2026 年度向特定对象发行股票方案的议案》等相关议案。发行对象为宁花香
女士、深圳东创数智技术有限公司（以下简称“东创数智”），其中东创数智实际
控制人为宁花香女士、周建旗先生。同日，宁花香、东创数智与震安科技签署了
《附生效条件的股份认购协议》
根据《震安科技股份有限公司 2026 年度向特定对象发行股票预案》，本次发
行前，华创三鑫为上市公司的控股股东，持有震安科技 50,072,944 股股份，占上
市公司总股份的 18.12%。宁花香女士、周建旗先生通过东创技术控制华创三鑫
士及东创数智全额认购，东创数智为上市公司实际控制人夫妇共同控制的其他企
业。以本次发行数量上限计算，发行结束后，上市公司共同实际控制人宁花香女
士及周建旗先生直接及间接控制公司股份比例将上升至 29.90%，宁花香女士及周
建旗先生仍为公司共同实际控制人，因此本次发行不会导致公司控制权发生变化。
司 2026 年度向特定对象发行股票相关议案。
（二）其他承诺事项
信息披露义务人承诺，在本次收购完成后 18 个月内将不会以任何方式直接或
间接转让因本次收购持有的上市公司股份，但前述股份在同一实际控制人控制的
不同主体之间进行转让不受前述限制，且应当遵守《上市公司收购管理办法》的
相关规定。
信息披露义务人承诺，在李涛担任震安科技董事、监事或高管期间，每年转
让的股份不超过华创三鑫所持有震安科技股份总数的 25%，李涛离职后半年内，
不转让所持有的震安科技股份。”
经核查，本持续督导期内，除上述收购人实际控制人参与认购上市公司向特
定对象发行股票外，收购人未继续增持上市公司股份或处置其已拥有权益的股份，
且不存在其他约定义务，因此收购人不存在未履行其他约定义务的情况。
七、持续督导结论
综上所述，本财务顾问认为：信息披露义务人已及时办理工商登记手续，并
依法履行报告和公告义务；本持续督导期内，信息披露义务人遵守法律、行政法
规、中国证监会的规定、深交所规则、上市公司章程，依法行使对上市公司的股
东权益，未发现上市公司违反中国证监会和深交所有关规范运作相关要求的情形；
信息披露义务人严格履行了相关承诺，未发生违反其承诺的情形；信息披露义务
人不存在违反其已公告的后续计划的情形；未发现上市公司为信息披露义务人及
其关联方提供担保或者借款等损害上市公司利益的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《联储证券股份有限公司关于震安科技股份有限公司详式权益
变动报告书之 2026 年第一季度持续督导报告》之签字盖章页）
财务顾问主办人：
刘佳俊 虞筱隽
联储证券股份有限公司
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