华安证券股份有限公司
关于
安徽皖维高新材料股份有限公司
之
上市保荐书
保荐机构（主承销商）
（安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号）
二〇二六年四月
声 明
华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”“保荐机构”或“本保荐机
构”）接受安徽皖维高新材料股份有限公司（以下简称“皖维高新”
“发行人”或
“公司”）的委托，担任其 2026 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本
次发行”）的保荐机构。
本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司
法》”）
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）
《证券发行上市保荐业
务管理办法》
《上市公司证券发行注册管理办法》
（以下简称“《注册管理办法》”）
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引
第 2 号——上市保荐书内容与格式》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）的有关规定，
诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具本上市
保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。
本上市保荐书如无特别说明，相关用语具有与《安徽皖维高新材料股份有限
公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。
目 录
四、保荐机构与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在可能影响公正履行
一、发行人基本情况
（一）发行人基本信息
公司名称 安徽皖维高新材料股份有限公司
公司英文名称 Anhui Wanwei Updated High-Tech Material Industry Co., Ltd.
股票上市地 上海证券交易所
证券代码 600063
证券简称 皖维高新
成立日期 1997 年 05 月 23 日
上市日期 1997 年 05 月 28 日
注册资本 206,910.6449 万元
统一社会信用代码 91340100153584043T
注册地址 安徽省巢湖市巢维路 56 号
办公地址 安徽省巢湖市巢维路 56 号
法定代表人 吴福胜
董事会秘书 史方圆
联系电话 0551-82189294
传真 0551-82189447
公司网站 http://www.wwgf.com.cn
许可经营项目：水泥用石灰石开采，氧气、溶解乙炔、醋酸乙烯、电石、
工业乙酸酐、工业冰乙酸、乙醛、醋酸甲酯的生产和销售（只限于在生
产厂区范围内销售本企业生产的上述产品）。一般经营项目：各种高低
聚合度和醇解度的 PVA 系列产品、高强高模聚乙烯醇纤维、超高强高
模 PVA 短纤及长丝、PVA 水溶性纤维、聚乙烯醇薄膜、PVB 树脂、可
再分散性乳胶粉、粘合剂用相关产品、聚乙烯醇强力纱、涤纶纤维、聚
经营范围
脂切片、聚醋酸乙烯乳液、高档面料、水泥、石灰制造、销售，工业与
民用建筑工程施工三级（限建筑分公司经营），设备安装，机械加工，
铁路轨道衡计量经营；建筑用石料、水泥用混合材、化工产品的生产与
销售；自营及代理各类商品和技术的进出口业务（除国家限定企业经营
或禁止进出口的商品和技术）（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
（二）主营业务情况
公司多年来深耕 PVA 及相关产品的研发、生产与销售，坚持创新驱动发展
理念，遵循“围绕主业发展，不断拓展产业面、延伸产业链”的发展战略，形成
以 PVA 产业为核心的一体化全产业链布局。
经过多年发展，公司以创新驱动和深化改革为抓手，围绕 PVA 打造“五大
产业链”，持续进行延链、强链、补链，显著提升产业链韧性与安全水平，推动
产业实现高质量转型升级。目前“五大产业链”分别为：PVA-PVA 光学薄膜-偏
光片、PVA-PVB 树脂-PVB 胶片-安全玻璃、PVA/VAC-VAE 乳液-可再分散性胶
粉、PVA-高强高模 PVA 纤维-绿色建材、糖蜜-生物质 VAC-PVA-可降解水溶膜-
生物基材料，是国内产能最大、技术最先进、产业链最完整、产品品种最齐全的
PVA 系列产品生产商。
公司在安徽、广西、内蒙古布局三大产业基地，形成协同发展格局，是国内
PVA 及其上下游领域内的龙头企业。其中安徽本部为高新材料产业基地，聚焦新
型化工与高端新材料两大核心领域，致力于打造区域性产业集群；广西皖维系公
司生物质化工产业基地，依托广西丰富的生物质资源，重点发展生物质产业；蒙
维科技系煤化工产业基地，聚焦煤化工产业升级，通过技术改造提升主产品产能
与市场竞争力。
（三）公司主要财务数据及财务指标1
单位：万元
项目 2026 年 3 月 31 日 2025 年 12 月 31 日 2024 年 12 月 31 日 2023 年 12 月 31 日
资产合计 1,560,343.35 1,569,789.52 1,540,545.48 1,409,228.30
负债合计 690,705.13 718,020.40 699,783.21 601,356.43
所有者权益合计 869,638.22 851,769.12 840,762.26 807,871.87
归属于母公司所
有者权益合计
单位：万元
项目 2026 年 1-3 月 2025 年度 2024 年度 2023 年度
营业收入 194,468.19 801,228.08 802,997.60 826,260.70
营业利润 14,501.97 49,884.19 41,851.59 38,605.98
利润总额 15,766.93 49,121.63 42,211.90 37,456.29
归属于母公司所有者的
净利润
基本每股收益（元/股） 0.07 0.21 0.17 0.16
会计师事务所审计，2026 年 1-3 月财务数据未经审计。
单位：万元
项目 2026 年 1-3 月 2025 年度 2024 年度 2023 年度
经营活动产生的现金流量净额 32,332.70 33,488.87 37,245.19 15,520.84
投资活动产生的现金流量净额 1,387.26 -55,127.21 -59,784.23 -146,561.94
筹资活动产生的现金流量净额 -48,435.51 53,585.98 32,698.30 100,993.94
现金及现金等价物净增加额 -15,168.06 32,504.33 12,356.70 -28,915.33
项目 2026 年 3 月 31 日 2025 年 12 月 31 日 2024 年 12 月 31 日 2023 年 12 月 31 日
流动比率（倍） 0.71 0.75 0.81 0.96
速动比率（倍） 0.56 0.61 0.65 0.78
资产负债率（合并） 44.27% 45.74% 45.42% 42.67%
资产负债率（母公
司）
归属于上市公司股
东的每股净资产 4.09 4.05 3.98 3.73
（元/股）
项目 2026 年 1-3 月 2025 年度 2024 年度 2023 年度
应收账款周转率
（次）
存货周转率（次） 1.68 7.06 7.18 7.90
每股经营活动现金
流量净额（元）
每股净现金流量
-0.07 0.16 0.06 -0.13
（元）
基本每股收益（元） 0.07 0.21 0.17 0.16
加权平均净资产收
益率（%）
归属于上市公司股
东的净利润（万元）
扣除非经常性损益
后归属于上市公司
股东的净利润（万
元）
（四）发行人存在的主要风险
素
（1）宏观经济波动风险
公司主要从事高性能聚乙烯醇及相关产品的生产与销售，下游应用于建材、
造纸、纺织、化工、电子、汽车等国民经济重要行业，与宏观经济关联度较高，
且呈现一定的周期性。尽管在国家各项政策推动下，PVA 及相关产品的消费支撑
有较强预期，但是未来如果宏观经济波动导致行业景气度下行，且公司未能及时
对行业需求进行合理预期并调整公司经营策略，可能对公司未来发展产生一定的
负面影响。
（2）市场竞争加剧风险
公司所处 PVA 行业属于技术和资本密集型产业，具有一定的进入壁垒。目
前，国内 PVA 行业产业集中度进一步提升，产品市场已逐步向生产规模大、市
场占有率高、研发能力强的优势企业集中。在行业内存在多家大型企业的竞争现
状下，如果未来市场需求增长放缓，市场竞争将进一步加剧。如果公司未来不能
有效地应对激烈市场竞争，公司经营业绩将受到一定程度的不利影响。
（3）主要原材料价格波动的风险
公司石油乙烯法 PVA 的主要原材料为醋酸、乙烯、甲醇等，其价格与原油
及石化产品具有相关性。2026 年中东地缘政治局势紧张，原油及石化产品价格
出现大幅波动，叠加全球供需格局、行业竞争及下游需求等因素影响，公司原材
料采购价格存在一定波动。若未来主要原材料价格大幅上涨，而公司不能及时调
整产品价格以向下游传导成本压力，或未能通过优化工艺、提高效率等方式降低
生产成本，则可能对公司毛利率、盈利能力及整体经营业绩产生不利影响。
（4）技术装备风险
随着公司转型升级及一系列国产替代产品的产业化落地，行业技术迭代速度
加快，对生产装备的精度、稳定性及工艺适配性要求越来越高。当前，部分高端
设备仍存在采购渠道受限、供应不稳定等问题；此外，装备国产化进度可能不及
预期，导致国产设备在关键技术指标上短期内难以满足生产要求，从而延长对进
口设备的依赖周期。因此若公司选择的供应商信誉不佳、技术实力不足或售后服
务不到位，可能使企业面临技术装备质量问题、交付延迟以及后期维修保养困难
等风险。
（5）环境保护风险
随着国家经济增长模式转变和可持续发展战略的全面实施，大众环保意识逐
步增强，国家对于环境保护的重视程度提升到前所未有的高度。公司属于化工细
分行业，生产经营过程中产生“三废”排放。公司历来重视“三废”的处理及环
境保护，但仍不排除偶发因素导致“三废”排放处理不当，进而引发环境污染风
险，从而给公司正常生产经营带来不利影响。
（6）资产规模和业务规模扩大可能引致的管理风险
随着业务快速发展，公司资产规模和业务规模逐年扩大，目前公司建有安徽、
广西、内蒙古三大产业基地，形成协同发展格局。本次向特定对象发行股票完成
后，公司新增江苏盐城产业基地，资产规模和业务规模将进一步扩大，管理难度
将会增加。如果公司未能随经营规模的扩张完善有关经营管理制度，则可能降低
公司运营效率，公司的发展将受到一定制约，从而影响公司持续盈利能力。
（7）应收账款坏账风险
报告期各期末，公司应收账款分别为 40,834.52 万元、60,884.01 万元、
和 12.93%。未来随着公司经营规模持续扩大，公司应收账款余额可能将持续增
加。若后续下游客户自身业务出现波动，可能存在不能及时或无力支付货款情况，
进而影响公司经营性现金流入，对公司经营产生不利影响。
（1）审批与发行风险
本次发行方案尚需获得上交所审核通过并报中国证监会注册后方可实施，且
最终以中国证监会注册的方案为准，能否取得相关批准或注册，以及最终取得批
准或注册的时间存在不确定性。
公司本次发行结果将受到证券市场整体情况、公司股票价格走势、投资者对
本次发行方案的认可程度等多种因素影响，公司本次向特定对象发行可能面临发
行失败风险和不能足额募集资金的风险。
（2）股票价格波动风险
股票市场价格波动不仅取决于公司经营业绩和发展前景，还受宏观经济周期、
利率、资金供求关系等因素的影响，同时也会因国际、国内政治经济形势及投资
者心理因素的变化而产生波动。因此，即使在公司经营状况稳定的情况下，公司
股票价格仍可能出现较大幅度的波动，有可能给投资者带来一定投资风险。
（1）募投项目实施风险
本次募集资金投资项目涉及较大规模的工程建设，实施进度和效果存在一定
不确定性。在项目实施过程中，可能存在因恶劣天气、设备供货延期或调试不畅
等情形，或因法律法规变化需调整施工方案，均可能拉长建设周期并增加投资成
本。因此，募投项目存在因上述因素导致整体进度不及预期的实施风险。
（2）募投项目效益不达预期的风险
公司对本次向特定对象发行股票募集资金的投资项目进行了谨慎、充分的可
行性研究论证，预计投资项目具有良好的市场前景和经济效益，但前述可行性研
究论证均基于当前产业政策、市场环境及行业趋势，且募集资金投资项目的实施
需要一定的时间。如果未来产业政策、市场环境及行业趋势出现重大不利变化，
募集资金投资项目的投资效益可能与预测情况存在差异，进而对公司整体经营业
绩产生影响。
（3）本次发行摊薄即期回报的风险
由于募集资金投资项目实施存在一定建设期，需在项目全部建成投产后方能
达到预计收益水平，同时本次募投项目投资规模较大，项目建成后每年将新增一
定金额的折旧摊销，可能对公司未来经营业绩产生影响。尽管公司在测算募投项
目效益时已充分考虑相关因素，且项目预期效益良好，若募投项目未能如期实现
收益，且现有业务经营效率短期内未能充分提升，则公司每股收益、净资产收益
率等财务指标短期内将面临下降压力，存在即期回报被摊薄的风险。
二、发行人本次发行情况
（一）发行股票的种类和面值
本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币
（二）发行方式和发行时间
本次发行采用向特定对象发行的方式，公司将在经上交所审核通过并获得中
国证监会同意注册批复后的有效期内，选择适当时机向特定对象发行。若国家法
律、法规对此有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
（三）发行对象及认购方式
本次发行的发行对象为公司控股股东皖维集团，发行对象以现金方式认购公
司本次发行的股票。
（四）定价基准日、发行价格和定价原则
本次发行的定价基准日为公司第九届董事会第十八次会议决议公告日。
本次发行的发行价格为人民币 6.42 元/股，为定价基准日前 20 个交易日公司
股票交易均价的 90%（定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价=定价基准
日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本
等除权、除息事项，则本次发行价格将作相应调整，调整方式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
派发现金股利同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利，N 为每股送红股或转
增股本数，P1 为调整后发行价格。
（五）发行数量
本次发行股票数量不超过 467,289,719 股（含本数），且不超过发行前公司总
股本的 30%。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积
转增股本等除权、除息事项，本次发行的股票数量将作相应调整。在前述范围内，
最终发行数量将在本次发行获得上海证券交易所审核通过并获得中国证监会同
意注册后确定。
（六）限售期
本次发行对象皖维集团认购的股份自本次发行结束之日起 3 年内不得转让。
皖维集团基于本次发行所取得的股份因公司分配股票股利、资本公积转增股本等
形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，则依其规定相应调整上述限售
安排。限售期结束后，发行对象认购的本次发行的股份按中国证监会及上海证券
交易所的有关规定执行。
（七）募集资金规模及用途
公司本次向特定对象发行募集资金总额预计不超过 300,000.00 万元（含本
数），扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金总额
脂项目
年产 3000 万平方米高世代面板用聚乙
烯醇（PVA）光学薄膜项目
合计 431,758.95 300,000.00
在本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目的实际情况，
以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。
如果本次募集资金扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资
金总额，在本次发行募集资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金净额，
按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺
序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。
（八）上市地点
本次发行的股票将在上交所主板上市交易。
（九）本次向特定对象发行前的滚存未分配利润安排
本次向特定对象发行 A 股股票完成后，本次发行前滚存的未分配利润将由
公司新老股东按发行后的股份比例共享。
（十）发行决议有效期
本次发行决议有效期为自公司股东会审议通过本次向特定对象发行 A 股股
票相关议案之日起十二个月。
三、保荐机构及其人员情况
（一）保荐机构指定保荐代表人情况
保荐机构指定吕娟、李超任安徽皖维高新材料股份有限公司 2026 年向特定
对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的保荐代表人。
吕娟：本项目保荐代表人，曾主持或参与完成神剑股份（002361）向特定对
象发行股票项目、交建股份（603815）向特定对象发行股票项目、君禾股份（603617）
公开发行可转换公司债券项目、浙商证券（601878）公开发行可转换公司债券项
目等。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相
关规定，执业记录良好。
李超：本项目保荐代表人，曾主持或参与完成喜悦智行（301198）IPO 项目、
必创科技（300667）IPO 项目、北信源（300352）IPO 项目、大西洋（600558）
公开发行可转债项目、海南航空（600221）非公开发行股票项目、凯迪电力（000939）
公司债券项目、青海春天（600381）借壳 ST 贤成重大资产重组项目、露笑科技
（002617）重大资产重组及募集配套资金项目、中环环保（300692）上市公司控
制权收购项目等。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理
办法》等相关规定，执业记录良好。
（二）项目协办人及项目组其他成员情况
华安证券指定李健为项目协办人，桑川、王运龙、卫骏、汪昕、张博、尹天
真、张璐、李金泰、黎敏为项目组其他成员。
上述项目组成员均具备证券从业资格，执业记录良好。
四、保荐机构与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在
可能影响公正履行保荐职责情形的说明
（一）截至本上市保荐书出具日，保荐机构或其控股股东、实际控制人、重
要关联方不存在持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方的股份；
（二）截至本上市保荐书出具日，发行人或其控股股东、实际控制人、重要
关联方不存在持有本保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方的股份；
（三）截至本上市保荐书出具日，保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、
高级管理人员不存在持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方的股份，
以及在发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方任职等情况；
（四）截至本上市保荐书出具日，保荐机构的控股股东、实际控制人、重要
关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融
资等情况；
（五）保荐机构与发行人之间其他关联关系的说明
截至本上市保荐书出具日，保荐机构与发行人之间不存在影响保荐机构公正
履行保荐职责的其他关联关系。
五、保荐机构内部审核程序和内核意见
（一）内核程序
保荐机构对发行人本次发行项目实施的内部审核程序主要有：项目组现场了
解情况及尽职调查，出具立项申请报告；立项审核委员会对立项申请材料进行评
审并表决；业务部门对全套申报文件进行审核；质量控制部进行现场审核并对全
套申请文件和保荐工作底稿进行审核；风险管理部内核管理中心对全套申请文件
进行审核，内核委员会召开内核会议，提出内核审核意见并进行表决。
（二）内核意见
内核委员会内核会议于 2026 年 4 月 16 日在安徽省合肥市滨湖新区紫云路
真审议了项目文件，并与项目组成员进行了充分沟通。内核委员会以记名方式进
行表决，表决结果为：通过。
六、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项
对发行人及其控股股东进行了尽职调查、审慎核查，充分了解发行人经营状况及
其面临的风险和问题，履行了相应的内部审核程序；
工作底稿支持，并据此出具本上市保荐书；
行上市的相关规定；
载、误导性陈述或者重大遗漏；
表达意见的依据充分合理；
的意见不存在实质性差异；
对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；
记载、误导性陈述或者重大遗漏；
政法规、中国证监会的规定和行业规范；
荐业务管理办法》采取的监管措施；
七、本次证券发行上市履行的决策程序
保荐机构对发行人本次发行履行决策程序的情况进行了逐项核查。经核查，
本保荐机构认为，发行人本次发行已履行了《公司法》《证券法》及《注册管理
办法》等规定的决策程序，具体情况如下：
（一）董事会审议过程
于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2026 年度向特定
对象发行 A 股股票方案的议案》等本次发行相关议案。
（二）主管部门对发行人本次向特定对象发行 A 股股票的批复
定对象发行 A 股股票有关事项的批复》（皖维集字〔2026〕26 号），批准了本次
发行方案的相关事项。
（三）股东会审议过程
于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2026 年度向特定
对象发行 A 股股票方案的议案》等本次发行相关议案。
经核查，发行人董事会、股东会已依法定程序作出批准本次向特定对象发行
股票的决议，股东会的召集召开程序符合法律、法规和其他规范性文件以及发行
人《公司章程》的规定，相关发行条件的内容符合《注册管理办法》的规定，发
行人本次向特定对象发行股票尚需上交所审核通过、中国证监会同意注册后方可
实施。
八、发行人符合国家产业政策和板块定位的规定
保荐机构查阅发行人工商登记经营范围，《中国上市公司协会上市公司行业
统计分类指引》《国民经济行业分类指引》等行业分类指引以及《产业结构调整
情况、行业地位、未来发展政策等信息；收集国家相关行业政策、行业法律法规、
发行人所在行业的研究报告及同行业可比公司资料，了解发行人所属行业领域政
策及监管导向；获取发行人财务报表，以分析发行人的经营状况。经核查，本次
发行满足《注册管理办法》第三十条关于符合国家产业政策和板块定位（募集资
金主要投向主业）的规定。
（一）关于本次发行符合国家产业政策
本次募集资金扣除发行费用后将用于 20 万吨/年乙烯法功能性聚乙烯醇树脂
项目、年产 3000 万平方米高世代面板用聚乙烯醇（PVA）光学薄膜项目。聚乙
烯醇作为兼具功能性、环保性的高分子材料，具有较好的水溶性和可降解特性，
是下游新能源汽车、光伏、环保包装、高端显示等领域理想的绿色材料。本次募
投项目中的 20 万吨/年乙烯法功能性聚乙烯醇树脂项目，其生产过程能耗更低、
污染物产生量更少，符合国家绿色制造的政策导向，成为行业发展的主要方向。
年本）》明确鼓励发展的范畴。本次募集资金项目契合行业发展趋势与产业政策
导向，是对公司现有业务的拓展及提升，符合国家产业政策要求。
（二）关于募集资金投向与主业的关系
公司主营业务是 PVA 及相关产品的研发、生产与销售，主要产品包括 PVA、
高强高模 PVA 纤维、PVB 树脂、PVB 胶片、VAE 乳液、可再分散性胶粉、PVA
光学薄膜等。公司本次募集资金投向的 20 万吨/年乙烯法功能性聚乙烯醇树脂项
目和年产 3000 万平方米高世代面板用聚乙烯醇（PVA）光学薄膜项目，均紧密
围绕公司主营业务展开，符合公司整体发展战略，有助于提升公司核心竞争力和
持续盈利能力。
综上，本次发行满足《注册管理办法》关于符合国家产业政策和板块定位（募
集资金主要投向主业）的规定。
九、本次证券发行上市后持续督导工作的安排
保荐机构将在本次发行股票上市当年的剩余时间及其后一个完整的会计年
度内对发行人进行持续督导；前述期限届满尚未完结保荐工作的，持续督导期限
自动延长至相关保荐工作完成，具体持续督导期间工作安排如下：
事项 安排
证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度对发行
（一）持续督导事项
人进行持续督导
（1）督导发行人有效执行并进一步完善已有的防止主
要股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度；
要股东、其他关联方违规占用发行人资
（2）与发行人建立经常性沟通机制，持续关注发行人
源的制度
上述制度的执行情况及履行信息披露义务的情况
事项 安排
（1）督导发行人有效执行并进一步完善已有的防止高
级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；
高级管理人员利用职务之便损害发行
（2）与发行人建立经常性沟通机制，持续关注发行人
人利益的内控制度
上述制度的执行情况及履行信息披露义务的情况
（1）督导发行人有效执行保障关联交易公允性和合规
性的制度，履行有关关联交易的信息披露制度；
联交易公允性和合规性的制度，并对关
（2）督导发行人及时向保荐机构通报将进行的重大关
联交易发表意见
联交易情况，并对关联交易发表意见
（1）督导发行人严格按照《公司法》《证券法》《上海
证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及规范性
文件的要求，履行信息披露义务；
审阅信息披露文件及向中国证监会、证
（2）在发行人发生须进行信息披露的事件后，审阅信
券交易所提交的其他文件
息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其
他文件
（1）督导发行人执行已制定的《募集资金管理办法》
等制度，保证募集资金的安全性和专用性；
（2）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目
的实施等承诺事项；
储、投资项目的实施等承诺事项
（3）如发行人拟变更募集资金及投资项目等承诺事项，
保荐机构要求发行人通知或咨询保荐机构，并督导其履
行相关信息披露义务
事项，并发表意见 及中国证监会关于对外担保行为的相关规定
与发行人建立经常性信息沟通机制，及时获取发行人的
况、股权变动和管理状况、市场营销、
相关信息
核心技术以及财务状况
进行现场检查 料并进行实地专项核查
（1）定期或者不定期对发行人进行回访、查阅保荐工
作需要的发行人材料；
（二）保荐协议对保荐机构的权利、履
（2）列席发行人的股东会、董事会；
行持续督导职责的其他主要约定
（3）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必
要时可聘请相关证券服务机构配合
（1）发行人已在保荐协议中承诺全力支持、配合保荐
机构做好持续督导工作，及时、全面提供保荐机构开展
（三）发行人和其他中介机构配合保荐
保荐工作、发表独立意见所需的文件和资料；
机构履行保荐职责的相关约定
（2）发行人应聘请律师事务所和其他证券服务机构并
督促其协助保荐机构在持续督导期间做好保荐工作
（四）其他安排 无
十、保荐机构和保荐代表人联系方式
保荐机构：华安证券股份有限公司
保荐代表人：吕娟、李超
地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号
联系电话：0551-65161650
传真：0551-65161659
十一、保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论
根据《公司法》
《证券法》
《注册管理办法》等法律、法规及规范性文件的相
关规定，华安证券对安徽皖维高新材料股份有限公司进行了必要的尽职调查，认
为安徽皖维高新材料股份有限公司已符合上市公司向特定对象发行股票的条件，
本次证券上市符合上市条件。本保荐机构同意向贵所推荐发行人本次向特定对象
发行股票并上市，承担相关保荐责任。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华安证券股份有限公司关于安徽皖维高新材料股份有限
公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票之上市保荐书》之签署页）
项目协办人：
李健
保荐代表人：
吕娟 李超
内核负责人：
丁峰
保荐业务负责人：
张建群
总经理：
赵万利
董事长、法定代表人：
章宏韬
华安证券股份有限公司
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