江苏卓胜微电子股份有限公司
股权激励计划自查表
公司简称：卓胜微 股票代码：300782
是否存在该
序号 事项 事项（是/否/ 备注
不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具
否 定 意 见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
否 定 意 见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承 诺进行利润分配的情形
激励对象合规性要求
是 否 包 括 单 独 或 者 合 计 持 有 上 市 公 司 5%以 上 股 份 的 股
是，已说明
，如 是 ，是 否 说明前述人员成为激励对象的必要性、合理
性
是 否 最 近 12 个 月 内 被 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 认 定 为
不 适 当 人选
是 否 最 近 12 个 月 内 因 重 大 违 法 违 规 行 为 被 中 国 证 监 会
及 其 派 出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理 人 员 情形
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
股 票 总 数 累 计 是 否 超 过 公 司 股 本 总 额 的 20%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟
授 予 权 益 数 量 的 20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上
，股 权 激 励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为
激 励 对 象行使权益的条件
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存
在 上市 公 司 不 得 实 行 股 权 激 励 以 及 激 励 对 象 不 得 参 与 股
是
权激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市
公 司 股 权 分 布 不 符 合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总
额的 比 例 ； 若 分 次 实 施 的 ， 每 次 拟 授 予 的 权 益 数 量 及 占
上市公司股 本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的
是
权益数量及占股权 激励计划权益总额的比例；所有在有
效期内的股权激励计划所 涉及的标的股票总数累计是否
超 过 公 司 股 本 总 额 的 20%及 其 计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员
的， 应 当 披露 其 姓 名 、职 务 、各 自 可获 授 的 权 益 数量 、占
股权激励 计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（
各自或者按适当 分类）可获授的权益数量及占股权激励 是
计 划 拟 授 出 权 益 总 量 的 比 例 ；以 及 单个 激 励 对 象 通过 全 部
在 有 效 期 内 的 股 权 激 励 计 划 获授的公司股票累计是否超过
公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日、限售
期和解 除 限 售 安 排 、归 属 安 排 ，股 票 期 权 的 授 权 日 、可 行 是
权 日 、 行 权有效期和行权安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确
定方法 。未 采 用《 股 权 激 励 管 理 办 法 》第 二 十 三 条 、第 二
十九条规定的方法确定授予价格、行权价格的，应当对
定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财务顾问核查
是
并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持
续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害
上 市 公 司 利 益 以 及 对 股 东 利 益 的 影 响 发表明 确意见并 披
露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益
的， 应 当 披 露 激 励 对 象 每 次 获 授 权 益 的 条 件 ； 拟 分 期 行
使 权 益 的 ，应 当 披 露 激 励 对 象 每 次 行 使 权 益 的 条 件 ；约 定
授予权益、行使 权益条件未成就时，相关权益不得递延
至下期；如激励对象包 括董事和高级管理人员，应当披
是
露激励对象行使权益的绩效考 核指标；披露激励对象行
使权益的绩效考核指标的，应当充分 披露所设定指标的
科学性和合理性；公司同时实行多期股权激 励计划的，
后期 激励计划 公司业绩 指标如低 于前期激 励计划 ， 应当
充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应
当 明确 上 市 公 司 不 得 授 出 限 制 性 股 票 以 及 激 励 对 象 不 得 是
行 使 权 益 的 期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方
法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法 是
）
（ 10）股 权 激 励 会 计 处 理 方 法 ，限 制 性 股 票 或 者 股 票 期 权
公 允 价 值 的 确 定 方 法 ，估 值 模 型 重 要 参 数 取 值 及 其 合 理 性
是
，实 施 股 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影
响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（ 12）公 司 发 生 控 制 权 变 更 、合 并 、分 立 ，激 励 对 象 发 生
是
职 务 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（ 13）公 司 与 激 励 对 象 各 自 的 权 利 义 务 ，相 关 纠 纷 或 者 争
是
端 解 决机制
（ 14）上 市 公 司 有 关 股 权 激 励 计 划 相 关 信 息 披 露 文 件 不 存
在 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的 承 诺 ；激 励 对 象
有关披露 文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
导致不符合授予 权益或者行使权益情况下全部利益返还 是
公司的承诺。上市公司 权益回购注销和收益收回程序的
触 发 标 准 和 时 点 、 回 购 价 格 和 收 益 的计 算 原 则、 操 作 程
序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，
是 否 有 利于促进公司竞争力的提升
以 同 行 业 可 比 公 司 相 关 指 标 作 为 对 照 依 据 的 ，选 取 的 对 照
公司是否 不少于 3 家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限 制 性 股 票（ 一 类 ）授 予 登 记 日 与 首 次 解 除 限 售 日 之 间 的
间 隔 是否少于 1 年
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股
票 总 额 的 50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少
于1 年
否
不适用
年
不适用
满日
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对
象 获 授 股票期权总额的 50%
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利于上市
东利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照
《 股 权 激励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行
是
股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》
是
的规 定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《
是
股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》
是
及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息
是
披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东
否
利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事
不适用
是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发
表 的 专 业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要 不适用
求
审议程序合规性要求
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产
生 的 一 切 法律责任。
江苏卓胜微电子股份有限公司
董 事 会
首页
微信公众号
证券之星APP
