中泰证券股份有限公司关于山东腾达紧固科技股份有限公司
保荐人名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：腾达科技
保荐代表人姓名：唐听良 联系电话：0531-68889195
保荐代表人姓名：关峰 联系电话：0531-68889195
现场检查人员姓名：唐听良
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2025年12月25日、2026年4月16日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：访谈公司相关董事、监事、高管人员，检查公司三会会议文件，核查董事
会专门委员会文件，核对公司相关公告，查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件，核
查公司就有关事项出具的说明等。
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会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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务规则履行职责
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序和信息披露义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查公司内部审计部门设置情况，就相关事项与内审人员进行沟通，查阅
内审部门的会议记录及相关报告；核查董事会专门委员会的文件等。
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适用）
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部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
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行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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评价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司公告、相关制度性文件，访谈公司相关董事、监事、高管人员等。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》等相
关制度文件，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件，对相关人员进行
访谈等。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：现场查看募集资金投资项目实施情况，查阅公司《募集资金管理办法》，
查阅公司募集资金三方监管协议，查阅公司与募集资金使用有关的公告、对账单、合同、
付款凭证等，对公司相关人员进行访谈等。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告的业绩情况，查阅同行业公司业绩情况并进行对比分析，
对相关人员进行访谈等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函，查阅公司定期报告、临时报
告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程中关于分红的条款及相关公告，查阅公司银行账户对账单，
查阅大额的销售合同，查看公司经营环境等。
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险
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东腾达紧固科技股份有限公司
保荐代表人（签名）：
唐听良 关 峰
中泰证券股份有限公司
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