中信证券股份有限公司关于
陕西莱特光电材料股份有限公司首次公开发行股票
并在科创板上市持续督导保荐总结报告书
保荐人编号：Z20374000 申报时间：2026 年 4 月
一、发行人基本情况
项目 内容
发行人名称 陕西莱特光电材料股份有限公司
证券简称 莱特光电
证券代码 688150.SH
注册资本 402,437,585 元
注册地址 陕西省西安市长安区高新区隆丰路 99 号 3 幢 3 号楼
办公地址 陕西省西安市长安区高新区隆丰路 99 号 3 幢 3 号楼
法定代表人 王亚龙
董事会秘书 潘香婷
联系电话 029-88338844
本次证券发行类型 首次公开发行股份
本次证券上市时间 2022 年 3 月 18 日
本次证券上市地点 上海证券交易所科创板
二、本次发行情况概述
根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西莱特光电材料股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2021]4122 号），同意公司首次公开发行
股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普
通股（A 股）40,243,759 股，发行价格为每股人民币 22.05 元，实际募集资金金
额为人民币 887,374,885.95 元，扣除发行费用人民币 82,442,472.86 元后，募集资
金净额为人民币 804,932,413.09 元。上述募集资金已于 2022 年 3 月 14 日全部到
位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2022 年 3 月 15 日出具了
中汇会验[2022]0798 号《验资报告》。
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）担任莱特光
电首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，负责对莱特光电的持续督导工
作，持续督导期至 2025 年 12 月 31 日止。截至 2025 年 12 月 31 日，持续督导期
已届满，中信证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和相关规定，出具本
保荐总结报告书。
三、保荐工作概述
在持续督导期间，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务
管理办法》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、
信息披露等义务，主要工作包括但不限于：
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
无
五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价
公司对本保荐人及保荐代表人在保荐工作中的尽职调查、现场检查、口头或
书面问询等工作都给予了积极的配合，不存在影响保荐工作开展的情形。
六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
公司聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职的履行各自相应的工作职责。在保
荐人的尽职推荐过程中，公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规的规定
出具专业意见，并能够积极配合保荐人的协调和核查工作。在持续督导期间，公
司聘请的证券服务机构根据交易所的要求及时出具有关专业意见。
七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
保荐人对公司持续督导期间的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息
披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，保荐人认为，在持续督导
期间，公司已按照监管部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类公
告，不存在重大的应披露而未披露的事项。
八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
公司募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公
司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法规和文件的规定，对
募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资
金具体使用情况与披露情况一致，不存在与募集资金使用相关的重大违法违规情
形。
九、尚未完结的保荐事项
截至 2025 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金尚未使用完毕，保荐
人将就其未使用完毕的募集资金存放、管理及实际使用情况继续履行持续督导的
责任。
十、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
无
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于陕西莱特光电材料股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐总结报告书》之签署页）
保荐代表人签名： 年 月 日
王家骥
年 月 日
程 欣
保荐人法定代表人： 年 月 日
张佑君
保荐人公章： 中信证券股份有限公司 年 月 日
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