粤开证券股份有限公司
关于陕西兴化化学股份有限公司
粤开证券股份有限公司（以下简称“粤开证券”或“本保荐人”）作为陕西
兴化化学股份有限公司（以下简称“公司”或“兴化股份”）向特定对象发行 A
股股票的保荐人，根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》
（证监会公告〔2025〕10 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》（深证上〔2025〕480 号）、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2025 年修订）》
（深
证上〔2025〕397 号）等有关规定，对兴化股份 2025 年度募集资金存放与使用
情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西兴化化学股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1323 号）同意，公司向特定对象发行
人民币普通股（A 股）股票 223,325,062 股，发行价格为人民币 4.03 元/股，募集
资金总额为人民币 899,999,999.86 元，扣除相关发行费用人民币（不含增值税）
上述募集资金已于 2023 年 12 月 29 日划至指定账户。希格玛会计师事务所
（特殊普通合伙）已于 2024 年 1 月 3 日对本次向特定对象发行股票的资金到位
情况进行了审验，并出具了希会验字（2024）0002 号《验资报告》。
公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并由公司分
别与保荐人、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》及《募
集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
（二）截至 2025 年 12 月 31 日公司募集资金使用及结存情况
本 期 投 入 募 集 资 金 项 344,000,000.00 元 ， 累 计 募 集 资 金 投 入 金 额
元，募集资金 2025 年 12 月 31 日余额为 539,669,656.50 元。
项目 金额（元）
募集资金净额 876,889,268.00
减：期初累计已使用募集资金
减：本期直接投入募集资金项目 344,000,000.00
加：利息收入扣减手续费净额 6,780,388.50
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕
范运作（2025 年修订）》（深证上〔2025〕480 号）、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指南第 2 号——公告格式（2025 年修订）》（深证上〔2025〕397
号）的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理
办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在
制度上保证募集资金的规范使用。
行兴平支行”）和粤开证券签订了《募集资金三方监管协议》, 在工行兴平支行
开设募集资金专项账户（账号：2604031729200196672）。
源有限公司 80%股权”的实施主体）与工行兴平支行、粤开证券签订了《募集资
金四方监管协议》，在工行兴平支行开设募集资金专项账户（账号：
上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的
履行不存在问题。
截至 2025 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
银行名称 银行账号 余额（元）
工行兴平支行 2604031729200196672 539,667,682.59
工行兴平支行 2604031729200193842 1,973.91
合计 539,669,656.50
三、2025 年度募集资金的实际使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 344,000,000.00 元，各项目的投入情况及效益情况详见附表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日止，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、闲置募集资金使用情况
集资金暂时补充流动资金、进行现金管理等情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
七、会计师的鉴证意见
华兴会计师事务所（特殊普通合伙）对《陕西兴化化学股份有限公司 2025
年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《陕西兴化化
学股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（华兴专字
[2026]25017400039 号），其鉴证结论为：“我们认为，后附的贵公司董事会编
制的募集资金专项报告在所有重大方面已按照中国证券监督管理委员会《上市公
司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10 号）、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》（深证
上〔2025〕480 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告
格式（2025 年修订）》（深证上〔2025〕397 号）的规定编制，在所有重大方面
公允反映了贵公司 2025 年度募集资金实际存放与使用情况。”
八、保荐人主要核查程序
保荐代表人通过查阅募集资金对账单、上市公司出具的专项报告、会计师审
核报告、与管理层沟通、现场检查等多种方式，对兴化股份募集资金的存放、使
用及募集资金投资项目的实施情况进行了核查。
九、保荐人核查意见
经核查，本保荐人认为：
公司 2025 年度募集资金存放与使用情况符合《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司募集资金监管规则》
等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在改变募集
资金用途的情形，不存在损害公司和股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。
（本页以下无正文）
募集资金使用情况对照表
编制单位：陕西兴化化学股份有限公司 2025 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 87,688.93 本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 34,400.00
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末投 项目可行
截至期末累 项目达到预
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 资进度(%) 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 定可使用状
(含部分 诺投资总额 总额(1) 金额 （3）＝ 现的效益 预计效益 生重大变
（2） 态日期
变更) (2)/(1) 化
承诺投资项目
否 55,600.00 53,288.93 不适用 不适用 不适用 否
目
承诺投资项目小计 —— 90,000.00 87,688.93 34,400.00 —— —— —— ——
超募资金投向
超募资金投向小计 —— —— —— —— —— —— —— —— —— ——
合计 —— 90,000.00 87,688.93 34,400.00 —— —— —— —— ——
募集资金投资项目“投资建设产业升级就地改造项目”尚未投入使用募集资金，存在搁置时间超过一年的情形。鉴于目
未达到计划进度或预计收益的情 前市场环境发生变化，公司结合目前产品、原材料价格等市场情况对募投项目重新论证后，预计该项目投资收益率有所
况和原因（分具体项目） 下降；同时，项目所在地环保政策要求趋严，可能导致后期环保投资、运营成本增加等投资风险。基于谨慎性原则，为
确保公司募集资金规范使用，同时为了更好地保护公司及投资者利益，公司一直未启动该项目的实施。
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用
情况
募集资金投资项目先期投入及置
不适用
换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资
不适用
金情况
用闲置募集资金进行现金管理情
不适用
况
项目实施出现募集资金节余的金
不适用
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。
募集资金使用及披露中存在的问 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在
题或其他情况 募集资金使用及管理的违规情形。
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