东方证券股份有限公司
关于重庆西山科技股份有限公司
东方证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为重庆西山科技股份有
限公司（以下简称“西山科技”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》
《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对西山科技 2025 年度募集资金
存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆西山科技股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]804 号），公司首次向社会公开发行人
民币普通股 1,325.0367 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 135.80 元。本次
公 开 发 行 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 179,939.98 万 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为
师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了
审验，并出具了《验资报告》（永证验字（2023）210011 号）
。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金到账验资金额 165,515.32
减：置换以自筹资金预先支付的发行费用 558.21
减：支付发行费用 1,804.25
募集资金净额 163,152.86
减：置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 12,824.17
减：募投项目支出金额 33,190.30
减：使用闲置募集资金进行现金管理 17,340.00
减：以超募资金永久补充流动资金 87,000.00
加：累计利息收入和理财收益扣除手续费净额 4,145.86
截至 2025 年 12 月 31 日募集资金账户余额 16,944.26
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度
公司依照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
规则》
有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《重庆西山科
技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”
），对募
集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确规定，在制度上保证募集资
金的规范使用。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司已于 2023 年 5 月与保荐机构、重庆农村商业银行股份有限公司两江分
行、兴业银行股份有限公司重庆两江金州支行、中信银行股份有限公司重庆分行、
中国农业银行股份有限公司重庆江北支行签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》
（以下简称“《三方监管协议》”），明确了各方的权利和义务，公司在使用募
集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司《三方监管协议》履行正常，募集资金专户
存储情况如下：
募集资金存放银行 账号 期末余额（万元）
中国农业银行股份有限公司重庆江北支行 31050101046885765 8.13
重庆农村商业银行股份有限公司两江分行 5101010120010020159 12,850.76
重庆农村商业银行股份有限公司两江分行 5101010120010020175 2,810.21
兴业银行股份有限公司重庆两江金州支行 346220100100076746 1,218.34
中信银行股份有限公司重庆分行 8111201011666688888 55.63
中信银行股份有限公司重庆分行 8111201019066699999 1.19
募集资金存放银行 账号 期末余额（万元）
合计 - 16,944.26
注：本表合计数的尾数与各分项数值总和的尾数不相等的情况，为四舍五入原因造成。
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件规定使
用募集资金，截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金的实际使用情况详见附表：募
集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理情况
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，2024 年 6 月 7 日公司召开
第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》（详见公司于 2024 年 6 月 8
日在上海证券交易所网站所披露的公告，公告编号：2024-022），同意公司在保
证不影响募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资
金安全的前提下，使用最高不超过人民币 70,000 万元（包含本数）的闲置募集
资金进行现金管理，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月，在上述额
度和期限内，资金可以滚动使用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，
保荐机构出具了核查意见。
会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
（详
见公司于 2025 年 6 月 10 日在上海证券交易所网站所披露的公告，公告编号：
常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 70,000 万
元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自本次董事会审议通过
之日起 12 个月，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。保荐机构出具了核
查意见。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
情况如下：
预期年
金额 是否
银行名称 产品名称 产品类型 起止日期 化收益
（万元） 赎回
率
中国农业银行
股份有限公司 大额存单 10002 大额存单 6,000.00 1.20% 否
重庆江北支行
中国农业银行
股份有限公司 大额存单 10003 大额存单 4,000.00 1.20% 否
重庆江北支行
中国农业银行
股份有限公司 大额存单 10004 大额存单 4,940.00 1.20% 否
重庆江北支行
中信银行股份 共赢智信汇率挂
保本浮动 2025/12/19- 1.00%-
有限公司重庆 钩人民币结构性 2,400.00 否
收益 2026/3/19 2.00%
分行 存款 A24748 期
（五）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，2024 年 6 月 7 日公司召开
第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于
（详见公司于 2024 年 6 月 8 日在上
使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
海证券交易所网站所披露的公告，公告编号：2024-024），同意公司使用超募资
金 29,000 万元用于永久补充流动资金。公司独立董事就该事项发表了同意的独
立意见，保荐机构出具了核查意见。该事项已经 2023 年年度股东大会审议通过。
会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
（详见公
司于 2025 年 7 月 5 日在上海证券交易所网站所披露的公告， 2025-029）
公告编号： ，
同意公司使用超募资金 29,000 万元用于永久补充流动资金。保荐机构出具了核
查意见。该事项已经 2025 年第二次临时股东大会审议通过。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情
况。
（七）结余募集资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在结余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
二次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将募投项目“手
术动力系统产业化项目”、
“研发中心建设项目”、
“信息化建设项目”、
“营销服务
网络升级项目”完成期限延期至 2026 年 12 月 31 日。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2025 年 12 月 31 日，公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求使
用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、真实、准确、完整的
披露了公司募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在违规
披露的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2025 年度募集资金存放和使用符合《上海证
券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件
以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项
使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在改变或变相改变募集资金用途的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附表：
募集资金使用情况对照表
（2025 年度）
单位：万元
募集资金净额 163,152.86 本年度投入募集资金总额 38,607.77
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 135,376.92
变更用途的募集资金总额比例 不适用
已 变 更 项 募集资金承 调 整 后 投 截至期末承 本年度投入 截至期末累 截至期末累计投 截 至 期 末 项 目 达 到 预 本 年 度 是否达到 项 目 可
目，含部分 诺投资总额 资总额 诺投入金额 金额 计投入金额 入金额与承诺投 投 入 进 度 定 可 使 用 状 实 现 的 预计效益 行 性 是
变更（如有） (1) (2) 入金额的差额 (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 否发生
承诺投资项目
(3)＝(2)-(1) 重大变
化
承诺投资项目
手术动力系统产业化
否 29,168.08 29,168.08 29,168.08 3,446.49 17,225.93 -11,942.15 59.06% 2026 年 12 月 不适用 不适用 否
项目
研发中心建设项目 否 18,291.37 18,291.37 18,291.37 1,528.02 15,739.53 -2,551.84 86.05% 2026 年 12 月 不适用 不适用 否
信息化建设项目 否 4,616.40 4,616.40 4,616.40 854.57 3,526.91 -1,089.49 76.40% 2026 年 12 月 不适用 不适用 否
营销服务网络升级项
否 8,047.60 8,047.60 8,047.60 - 5,743.41 -2,304.19 71.37% 2026 年 12 月 不适用 不适用 否
目
补充流动资金 否 6,000.00 6,000.00 6,000.00 3,778.68 6,141.14 141.14 102.35% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 66,123.45 66,123.45 66,123.45 9,607.77 48,376.92 -17,746.53 73.16% - - - -
超募资金投向
永久补充流动资金 否 87,000.00 87,000.00 87,000.00 29,000.00 87,000.00 - 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
归还银行贷款（如有） 不适用
投资新项目或者在建
不适用
项目（如有）
超募资金投向小计 不适用 87,000.00 87,000.00 87,000.00 29,000.00 87,000.00 - 100.00% - - - -
合计 - 153,123.45 153,123.45 153,123.45 38,607.77 135,376.92 -17,746.53 - - - - -
详见公司于 2024 年 12 月 17 日在上海证券交易所网站披露的《关于部分募集资金投资项目延期
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
的公告》，公告编号：2024-095
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本公告“三、募集资金实际使用情况”之“（四）闲置募集资金进行现金管理情况”。
详见本公告“三、募集资金实际使用情况”之“（五）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
款情况”。
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算
口径、计算方法一致。 注 3：“截至期末投入进度”大于 100%是由于投入金额中含利息收入及投资收益。
（本页无正文，为《东方证券股份有限公司关于重庆西山科技股份有限公司
保荐代表人：
杨振慈 吴其明
东方证券股份有限公司
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