国泰海通证券股份有限公司
关于苏州瀚川智能科技股份有限公司
未能按期归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为苏
州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“瀚川智能”或“公司”）的持续督导
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对苏州瀚川智能科技股份有限公司
未能按期归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的情况进行了审慎核查，具体情
况如下：
一、募集资金基本情况
苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“瀚川智能”）于 2023
年 1 月 9 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）出具的《关于
同意苏州瀚川智能科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许
可【2023】41 号）同意公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本
次发行”）的注册申请。公司本次向特定对象发行股票 16,401,479 股，发行价格
为每股 58.11 元，募集资金总额为 953,089,944.69 元，扣除各项发行费用（不
含税）人民币 13,091,734.44 元后，募集资金净额为人民币 939,998,210.25 元。
（[2023]215Z0017 号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设
的募集资金专项账户内，公司与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了《募集
资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
按照公司《2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书（注册稿）》披露
的募集资金投资项目及募集资金使用计划，截至 2025 年 12 月 31 日，公司向特
定对象发行 A 股股票募集资金投资项目及募集资金使用情况如下：
单位：万元
募集资金 累计投入 募集资金
序
项目名称 拟投入金 金额 使用进度
号
额 （%）
合计 93,999.82 63,716.66 67.78
公司于 2024 年 12 月 18 日召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意公司将 2022 年度
向特定对象发行 A 股股票募集资金投资项目“智能换电设备生产建设项目”和
“智能电动化汽车部件智能装备生产建设项目”达到预定可使用状态的日期延期
到 2026 年 6 月 30 日。
三、公司前次募集资金暂时补流的基本情况
公司于 2024 年 4 月 28 日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三
次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影响募
集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务
成本，公司使用不超过人民币 24,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，并且公司将随时根据募
投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2024-022）。
截至 2025 年 4 月 28 日，前述使用部分募集资金暂时补充流动资金期限已
满，公司未将该笔 24,000.00 万元暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金
专用账户。具体内容详见公司于 2025 年 4 月 29 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《关于未能按期归还用于补充流动资金的闲置募集
资金的公告》（公告编号：2025-029）。
公司于 2025 年 7 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露
的《关于 2024 年年度报告信息披露监管问询函的回复公告》（公告编号：2025-
机，将尽力在 12 个月（即 2026 年 4 月底前）内归还本次暂时补充流动资金的
募集资金”。
截至本核查意见披露日，前述使用部分募集资金暂时补充流动资金期限已满，
公司仍未将该笔 24,000.00 万元暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金
专用账户。
四、本次暂时未能按期归还募集资金的说明
近年来，受宏观环境和行业发展变化的影响，2024 年度，公司主营业务板块
出现较大亏损，融资渠道收窄，公司资金回笼速度减慢，资金周转压力较大。2025
年度，公司业绩虽然明显改善，但现金流和资金周转压力仍然较大。
权人合法权益。2025 年 11 月，公司原临时债委会全体成员单位共同签署《临时
债委会协议》补充协议，除补充协议另有规定外，原协议所有条款继续有效。该
补充协议为《临时债委会协议》之延续。该补充协议生效后，临时债委会有效期
变更为自 2025 年 5 月 8 日至 2026 年 5 月 7 日。
该补充协议中补充明确融资压降计划，根据瀚川智能目前经营性现金流、应
收账款收回、资产处置变现及后续新进增资等，逐步归还临时债委会各债权行融
资。截至 2025 年 9 月 30 日，11 家债权行融资余额合计约 10.72 亿元。双方达
成共识，根据融资压降计划，瀚川智能于 2025 年 11 月底前归还临时债委会不低
于 1,000 万元融资；2025 年 12 月底前归还临时债委会不低于 4,000 万元融资，
并根据公司预计现金流情况排定 2026 年全年不低于 1.5 亿元的还款计划。截至
本核查意见出具日，瀚川智能已按时完成上述 2025 年压降计划。
供应商诉讼申请财产保全，公司部分银行账户被冻结资金合计为 1,924.79 万元，
占最近一期经审计净资产比例为 2.82%，占最近一期经审计货币资金的比例为
因上述事项原因，公司尚未将该笔 24,000.00 万元暂时补充流动资金的募集
资金归还至募集资金专用账户。
五、归还用于暂时补充流动资金的募集资金计划及应对措施
目前公司生产经营情况正常，公司将采取有效措施全力保障生产经营不受影
响，并采取加强成本控制、应收账款回收等措施缓解短期流动性压力。
针对募集资金归还计划，在经营方面，公司将力争维持并拓展公司业务规模、
采取多种方式加大应收款项催收力度，增加公司现金流。公司也同步在探讨其他
可行的归还方式，尽快归还用于补充流动资金的募集资金。
针对公司部分银行账户资金被冻结事项，公司也将依法主张自身合法权益，
采取相关法律措施，同时积极与法院、申请人沟通协商，充分听取专业法律顾问
单位的意见，依法妥善处理双方纠纷，尽早解决账户资金被冻结事项。截至本公
告披露日，公司没有其他应披露而未披露的重大诉讼、仲裁事项。
本次未能如期归还的募集资金将继续用于暂时补充流动资金并仅限于与公
司主营业务相关的生产经营使用，不会直接或间接将募集资金用于证券投资、衍
生品交易等高风险投资。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：
《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等相关文件的要求，瀚川智能应在 2024 年 4
月 28 日董事会审议通过使用人民币 24,000 万元闲置募集资金临时补充流动资
金之日起 12 个月内，将暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金专户。截
至本核查意见出具日，上市公司尚未归还已到期前次用于临时补充流动资金的募
集资金，不符合相关规定；
的闲置募集资金可能会对公司募集资金投资项目正常进行产生不利影响；
除未能归还募集资金的不利影响，并及时披露归还募集资金的进展情况；
资金事项的进展，注意投资风险。
（以下无正文）
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