江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
本人刘坚作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上
市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的规定，保持独立性，忠实、勤勉
地履行职责。在 2025 年度工作中，全面关注公司发展战略，了解公司经营状况，
积极出席股东会、董事会等相关会议，认真审议各项议案，并就重大事项发表独
立意见，切实维护公司和中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现就 2025
年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
公司第三届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，占董事会成员的
三分之一及以上。公司第四届董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，占董
事会成员的三分之一及以上。符合相关法律法规及公司制度的规定。
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
刘坚，男，1974 年 9 月生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，注
册会计师。曾在杭州水莯源文化科技有限公司、杭州华缔集团有限公司担任财务
总监；2022 年 5 月起至今担任浙江永发合成革有限公司财务顾问。2025 年 5 月
至今担任公司独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，自身
及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职；本人及直系亲属均不
持有公司股份，未在持有公司已发行股份 5%以上的股东或公司前五名股东单位
任职，也未在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职，亦不是为公司及其控
股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，
与公司及公司控股股东无关联关系；本人未曾受到中国证监会及其他有关部门的
处罚或证券交易所惩戒。本人具备《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》
所要求的独立性和任职资格，能够确保作出客观、中立的专业判断。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
集资金使用、聘任会计师事务所等事项发表了明确意见。
本人能按时出席董事会并审慎履职，部分会议以通讯方式远程参会。会议召
开前，本人认真审阅议案，主动询问和获取审议事项相关资料；会议召开期间，
详细听取管理层的汇报和说明，并进行了充分的沟通和论证，利用自身专业知识
独立、客观、审慎地行使表决权并发表意见。同时，本人也凭借自身积累的经验
和专业能力对公司的发展提出了合理化建议，促进董事会决策的客观性、科学性，
切实维护了公司和全体股东的利益。本人认为公司的重大经营决策事项是在实现
公司利益最大化基础上作出的慎重决定，董事会及股东会的召集、召开、决议符
合法定程序，合法有效，故对各项议案均表示赞成，未提出异议、反对或弃权。
具体情况如下：
独立董事姓名 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
刘坚 1 1 0 0
是否连续两次未
独立董事姓名 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
亲自出席会议
刘坚 4 4 0 0 否
格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。本人积极参加会议，
未有无故缺席的情况发生。2025 年任期内公司召开审计委员会 3 次，召开提名
委员会 1 次。专门委员会在审议及决策董事会相关重大事项时发挥了重要作用，
有效提高了公司董事会的决策效率。本人认为，各次专门委员会会议的召集、召
开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合
法律法规和公司章程的相关规定。
（二）行使独立董事职权情况
项进行审计、咨询或者核查；2、向董事会提议召开临时股东会；3、提议召开董
事会会议；4、依法公开向股东征集股东权利。
（三）与审计机构沟通情况
任职期间，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通。在公司
及时了解并督促审计工作进展。通过召开年报审计沟通会的方式，本人与年审会
计师沟通协商公司 2025 年度财务报告的审计工作，包括 2025 年度会计报表审计
工作的时间安排、审计小组人员安排、审计报告出具时间、关键审计事项等，并
确定审计工作计划。在年审会计师出具初步审计结果后，本人听取了其关于公司
事项的汇报，并审阅了其提交的经审计会计报表初稿。
（四）与中小股东沟通情况
本人在 2025 年度任职期间积极履行独立董事的职责，通过参加股东会等方
式与中小股东进行沟通交流，听取股东诉求和建议，加强与中小股东的沟通交流，
切实保护中小股东的利益。
（五）日常履职及公司配合情况
视加强与内部董高、内审部门及会计师沟通，定期对公司的经营状况、财务状况、
内控制度的建设执行情况、董事会决议执行情况、业务发展和投资情况进行了解
和监督，及时获悉公司各重大事项的进展，掌握公司的运行动态。此外，积极关
注外部环境及市场变化对公司的影响，传媒、网络对公司的报道，及时向董事会
及高级管理人员反馈关于公司发展战略、经营管理方面的意见和建议。
在履职过程中，公司董事会及管理层给予了积极有效的配合和支持，没有妨
碍独立董事独立性的情形发生。公司管理层重视与独立董事的沟通交流，定期汇
报公司重大事项进展情况，征求独立董事的专业意见。公司能够认真筹备各次董
事会会议并及时准确传递会议材料，为本人参会及履职提供了便利。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一） 应当披露的关联交易
（二） 公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东不存在
违反公开承诺的情况。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司无并购重组事项。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
的相关规定披露业绩信息，分别于 2025 年 8 月 21 日、10 月 23 日在上海证券交
易所网站披露《2025 年半年度报告》及其摘要、《2025 年第三季度报告》；于
告》《2025 年第三季度业绩预告的自愿性披露公告》。经核查，业绩预告所载
数据与公司最终披露的定期报告中记载的财务数据和指标不存在重大差异；公司
披露的定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董高均保证
定期报告内容真实、准确、完整。
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，修订了《公
司章程》及股东会、董事会议事规则等内部制度，对内部控制制度体系进行了规
范和完善，能够满足公司生产经营管理实际需要。同时，本人核查了公司内控体
系的执行情况，未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。本人认为，公
司内部控制制度能得到有效执行，内控体系的建立对公司生产经营管理的各环节
起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序开展，保护
了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
于变更会计师事务所的议案》。本人认为：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）
具有从事证券、期货相关业务的资格，参与年度审计的人员均具备实施审计工作
所需的专业知识和执业证书，在以往执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职
业准则，恪尽职守，切实履行审计机构应尽的职责，同意聘任中喜会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2025 年度财务报告和内部控制审计机构。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
于聘任财务总监的议案》，同意聘任丁伟先生为公司财务总监。本人认为：丁伟
先生具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在不得担任公司高级管理人员的
情形，聘任程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正
根据中国证监会下发的《行政处罚决定书》（〔2025〕148 号）相关内容，
中国证监会认定公司向浙江华贝技术转让业务不具有商业实质，不应确认收入。
经 2026 年 4 月 29 日第四届董事会第六次会议审议，公司就本次会计差错进行更
正及追溯调整。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
于聘任总裁的议案》《关于聘任（高级）副总裁的议案》《关于聘任财务总监的
议案》《关于聘任董事会秘书的议案》，同意聘任童梓权先生为公司总裁，聘任
施国强先生、李小华先生为公司高级副总裁，聘任姜建军先生为公司副总裁，聘
任丁伟先生为公司财务总监，聘任周骅女士为公司董事会秘书。本人认为：公司
对本次换届所涉及的选举提名、审议、表决程序及表决结果均符合相关法律法规
规定，候选人的任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，具备与其职务
要求相匹配的能力和职业素质，未发现候选人存在不得担任公司高级管理人员的
情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持
股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分
拆所属子公司安排持股计划
于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废处理 2023 年限
制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于公司 2023 年限制性股票激励
计划第二个归属期符合归属条件的议案》。本人对相关事项进行了核查，同意上
述议案。
四、总体评价和建议
公司的经营发展，参与公司各重大事项的决策，认真审阅各项会议议案、财务报
告及其他文件，并独立发表专业意见，促进董事会规范运行、科学决策；同时，
依靠自身多年积累的专业知识和执业经验适时向公司提出合理化建议。
相关法律法规及规章制度，持续关注公司的信息披露工作，发挥独立董事参与决
策、监督制衡、专业咨询的作用，进一步促进公司稳健经营、规范治理，维护公
司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告！
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
独立董事：刘坚
【本页无正文，为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2025 年度独立董事述
职报告的独立董事签字页】
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
独立董事：______ ___
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