中银证券 2025 年度独立董事述职报告
独立董事 王宇
作为中银国际证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，
我严格按照《公司法》《证券法》
《证券公司治理准则》
《证券公司监
督管理条例》
《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规以及
《公司章程》
《董事会议事规则》
《独立董事工作制度》的规定与要求，
在 2025 年度的工作中勤勉尽责地履行职责，充分发挥独立董事专业
优势和作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益，推动
公司的科学健康持续发展。
一、独立董事的基本情况
王宇，博士，研究员、博导。曾任郑州大学经济法系讲师；中国
人民银行货币政策司副处长；中国人民银行金融市场司处长；中国人
民银行研究局副局长、巡视员；中国人民银行参事。2020 年 12 月退
休。2021 年 3 月起至今，任公司独立董事。
事管理办法》
《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业
人员监督管理办法》等制度，对 2025 年度本人独立性进行了全面自
查。经自查，我在 2025 年度不存在影响担任中银国际证券股份有限
公司独立董事独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东会情况
公司 2025 年共召开股东会会议 4 次。我积极参加并出席了公司
全部股东会，认真听取了提请股东会审议的相关议案并听取了公司股
东、公司管理层对公司重大决策事项发表的意见和建议，主动了解了
公司经营与决策的相关情况。
（二）出席董事会情况
公司 2025 年度共召开董事会会议 10 次。我通过现场结合通讯、
通讯方式亲自参加各次董事会及相关会议，并同意公司董事会所有议
案，无委托出席或缺席情况。作为公司独立董事，我认真审阅会议材
料，主动了解相关情况，并依据自己的专业知识和能力作出独立判断，
客观、公正地对相关重大事项提出自己的独立意见，为董事会的决策
发挥积极作用。
（三）出席董事会专门委员会情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与提名委员会、风险控制委员
会、战略与发展委员会 4 个专门委员会。自 2024 年 12 月 23 日起，
我担任薪酬与提名委员会委员。
事会薪酬与提名委员会委员，我参加了 2025 年度召开的全部薪酬与
提名委员会会议。我对审议的议题经过充分审阅，对相关议题均表示
同意。
议通过《关于中银证券提取 2024 年度奖金的议案》
。
议通过《关于提名卢莹女士为中银国际证券股份有限公司董事会董事
候选人的议案》 《关于中银证券 2024
《关于聘任公司合规总监的议案》
年度绩效考核结果的议案》《关于中银证券 2025 年度绩效指标的议
案》。
议通过《关于推举董事代为履行董事长职责的议案》。
议通过《关于提名周权先生为中银国际证券股份有限公司董事会董事
候选人的议案》。
审议通过《关于提名梁刚先生、董尚斌先生为中银国际证券股份有限
公司董事会董事候选人的议案》
《关于修订中银国际证券股份有限公
司董事会薪酬与提名委员会议事规则的议案》。
审议通过《关于董事、高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》
《关
于中银证券高级管理人员 2024 年度履职情况、考核结果及奖金预发
的议案》《关于中银证券董事长、高级管理人员绩效指标的议案》。
（四）出席独立董事专门会议情况
我参加了 2025 年第一次独立董事专门会议，
审议通过《关于 2025 年度预计关联交易的议案》
《关于中国银行股份
有限公司与中银证券金融市场类交易统一交易协议的议案》。独立董
事认为本次预计日常关联交易属于公司正常的生产经营需要，能为公
司带来一定的收益，但不会因此形成对关联方的依赖。交易事项符合
市场规则，符合公司及全体股东的利益。
（五）参加培训情况
公司组织独立董事参加了监管机构与公司组织的相关培训。重点内容
包含：上市公司董事合规履职培训、独立董事后续培训、反洗钱培训
等。相关培训对独立董事的履职有很大帮助，为我们提供了更新鲜与
更贴近公司发展的相关内容。
（六）现场工作情况
独立董事专门会议等，会前留出充足时间认真审阅会议材料；积极参
加上市公司协会、上交所、公司组织的各类培训；赴公司上海办公地
进行现场调研、座谈等；与公司高级管理人员、其他董事、董事会办
公室等保持沟通交流，充分获取公司相关信息，为履行独立董事职责
做好准备。2025 年度本人现场工作时间超过 15 天。
（七）与中小股东的沟通交流方面
作为独立董事，我高度重视与中小投资者的沟通，持续关注公司
信息披露工作，了解涉及公司的新闻报道，推动公司规范运作，保障
投资者特别是中小股东的知情权，并与公司管理层共同就中小投资者
关心的公司经营情况、主营业务等各方面的问题进行了积极沟通和交
流，取得了良好效果。
（八）切实发挥独立董事专业特长，助力提高上市公司质量
员等展开沟通，充分了解公司经营情况；主讲《利率与汇率》讲座，
发表自己的见解和建议，加强与公司及董事的交流。
微信、邮件等多种途径，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作
人员保持密切联系，主动了解公司相关经营情况和重大事项的进展，
重点关注涉及中小投资者的相关董事会决议的执行落实情况，充分发
挥独立董事的专业知识及独立作用，并向公司提出合理化意见和建议。
在工作中，公司认真做好相关会议组织工作，及时传递文件资料
和汇报公司相关情况，为独立董事履职提供了必要的工作条件，对我
的工作给予了积极配合与支持，不存在妨碍独立董事履职的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易情况
年度预计关联交易的议案》
。作为公司独立董事，我认为公司已严格
按照相关规定履行本次关联交易的审批程序，有关本次发行的相关议
案在提交公司董事会、股东会审议时，关联董事、关联股东已回避表
决，该类交易事项不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情
况。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评
价报告
《证券法》
《上市公司信息披露
管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，编制并披露定期报
告及临时公告文件，定期报告、内控评价、利润分配方案等均经公司
董事会审议通过，利润分配方案提交股东会审议。作为公司独立董事，
我认为公司信息披露真实、准确、完整地反映报告期内公司的财务状
况、法人治理和经营成果等，简明清晰、通俗易懂，不存在虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏，保障投资者及时、全面了解公司的重大事项
及公司的财务状况、经营管理及成果。
（三）聘用承办公司审计业务的会计师事务所
年度会计师事务所的议案》
。作为公司独立董事，我认为安永华明会
计师事务所(特殊普通合伙)具有较强的专业胜任能力、勤勉尽职的履
职能力，能够满足公司审计工作的需要，有利于保护公司及股东特别
是中小股东利益；相关聘用程序合法合规。
（四）提名或者任免董事、高级管理人员的情况
为公司董事候选人的议案；审议通过了《关于聘任公司合规总监的议
案》。我认真审阅了相关议案，未发现相关人员不符合任职条件的情
形。作为公司独立董事，我认为公司依据《上市公司独立董事管理办
法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督
管理办法》等规定，公司董事会薪酬与提名委员会对候选人任职资格
进行了审查，候选人符合担任上市证券公司董事、高级管理人员的任
职条件，具有扎实的专业知识，具备相应的履职能力，具备履行职责
所必需的时间和精力，将有利于公司经营和发展。相关任免程序合法
合规，信息披露及时准确。
（五）董事、高级管理人员的薪酬情况
的议案》
《关于高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》
。作为公司
独立董事，我审阅了会议相关材料，认为公司现任董事、高级管理人
员忠实勤勉地履行职责，未发生相关法律法规、规范性文件以及《公
司章程》中规定的禁止行为，年度薪酬发放与考核程序符合法律法规
及公司相关制度的规定，不存在损害公司及股东利益的情况。
四、总体评价和建议
客观、审慎的原则，履行了独立董事的相关职责。运用自身的专业知
识与经验，促进了董事会和独立董事所在各董事会专门委员会的决策
规范、科学与高效，切实维护了公司全体股东特别是中小股东的合法
权益，推动公司健康、持续、稳健发展。
专业素养，切实做好薪酬与提名委员会工作。聚焦证券公司合规经营
与风险防控核心要求，更深入参与公司治理，切实履行独立董事的监
督与建言职责，助力公司健全治理机制、规范经营运作、实现持续稳
健发展。
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