江苏宏微科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告
江苏宏微科技股份有限公司
本人作为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2025
年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民
共和国证券法》
（以下简称《证券法》）
《上市公司独立董事管理办法》
《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》
的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真
审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切
实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的
独立作用。现对本人在 2025 年度工作情况进行汇报：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事人员情况
公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 人，包括一名会计专业人士，
独立董事人数占董事会人数三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。
（二）独立董事任职董事会专门委员会的情况
本人在董事会审计委员会任职召集人，在公司董事会提名委员会、董事会薪
酬与考核委员会任职委员。
（三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
王文凯，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中
国注册会计师。1988 年 9 月至 1994 年 3 月，历任常州会计师事务所员工、副经
理；1994 年 4 月至 1995 年 10 月，任中国香港 D.P.LAU & COMPANY CA CPA
审计员；1995 年 11 月至 1998 年 8 月，历任常州会计师事务所经理、高级经理、
所长助理；1997 年 9 月至 1998 年 2 月，借调中国证监会国际业务部工作；1998
年 3 月至 1998 年 12 月，任常州会计师事务所副所长；1999 年 1 月至 2000 年 12
月，任常州正大会计师事务所副所长；2001 年 1 月至 2013 年 12 月，任江苏公
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证天业会计师事务所副所长；2014 年 1 月至今，任公证天业会计师事务所（特
殊普通合伙）常州分所合伙人；2016 年 2 月至 2021 年 9 月任江苏精研科技股份
有限公司独立董事；2018 年 6 月至 2025 年 6 月任江苏洛凯机电股份有限公司独
立董事；2019 年 1 月至 2025 年 2 月任江苏日盈电子股份有限公司独立董事；2019
年 9 月至 2022 年 9 月任常州市宏发纵横新材料科技股份有限公司监事；2020 年
月至 2023 年 7 月任江苏天元智能装备股份有限公司独立董事；2022 年 12 月至
年 8 月至今任宏微科技独立董事。
（四）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职
务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司
主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其
各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立
客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东会会议情况
报告期内，公司共召开 12 次董事会会议和 2 次股东会。作为独立董事，本
人在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟
通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司
运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学
决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期内，
本人出席公司董事会会议和股东会的具体情况如下：
参加股东会
出席董事会会议情况
情况
独立董
以通讯 是否连续两
事姓名 应出席次 亲自出 委托出 缺席次
方式出 次未亲自出 出席次数
数 席次数 席次数 数
席次数 席会议
王文凯 12 12 11 0 0 否 2
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（二）参加专门委员会情况及独立董事专门会议工作情况
作为董事会专门委员会的成员，积极参加审计委员会、提名委员会、薪酬与
考核委员会的会议共计 13 次，其中审计委员会 8 次，薪酬与考核委员会 3 次，
提名委员会 2 次，均未有无故缺席的情况发生。在审议及决策董事会的相关重大
事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。本人认为，各次专
门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审
批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定，详细见下表：
会议名称 召开时间 会议议案
第五届董事会审计委员
会第四次会议
第五届董事会审计委员
会第五次会议
的议案》
第五届董事会审计委员
会第六次会议
第五届董事会审计委员
会第七次会议
第五届董事会审计委员
会第八次会议
第五届董事会审计委员
会第九次会议
第五届董事会审计委员 2.《关于公司 2025 年半年度募集资金存放与实际使
会第十次会议
案》
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第五届董事会审计委员
会第十一次会议 2.《关于公司 2025 年第三季度内部审计工作报告的
议案》
案》
第五届董事会薪酬与考
核委员会第二次会议 3.《关于<公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》
管理办法>的议案》
第五届董事会薪酬与考
核委员会第三次会议
价格及授予数量的议案》
第五届董事会薪酬与考 2.《关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授
核委员会第四次会议 予尚未归属的限制性股票的议案》
部分第二个归属期符合归属条件的议案》
第五届董事会提名委员 2025/7/31 1.《关于补选邓二平为公司第五届董事会非独立董事
会第二次会议 的议案》
第五届董事会提名委员 2025/8/12
会第三次会议
公司按照《上市公司独立董事管理办法》制定并持续完善《独立董事工作制
度》，该制度明确了独立董事专门会议的职责，以充分发挥独立董事在公司治理
中的监督作用，切实保障公司及投资者的合法权益。截至报告期末，公司未发生
需独立董事专门会议审议的相关事项，未召开独立董事专门会议。
（三）与会计师事务所的沟通情况
在公司年度财务报告编制和审计过程中，本人切实履行了独立董事的职责与
义务。在年审会计师事务所进场审计前，和会计师就会计师事务所和相关审计人
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员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测
试和评价方法、本年度审计重点进行沟通。并在年审会计师出具初步审计意见后，
及时与会计师沟通初审意见，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告
披露的真实、准确、完整。
（四）现场工作及公司配合独立董事情况
报告期内，本人利用现场结合通讯方式参加会议和公司年度报告审计期间与
注册会计师进行沟通，全面深入的了解公司经营发展情况，运用了本人会计方面
的专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，充
分发挥监督和指导的作用。本人在行使职权时，公司管理层积极配合，保证本人
享有与其他董事同等的知情权，与本人进行积极的沟通，能对本人关注的问题予
以妥帖的落实和改进，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。
（五）承接原监事会职权情况
报告期内，公司根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会
《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》及《上市公司章程指引》
等有关规定，取消监事会，由审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。
公司已完成内部监督机构的调整，本人作为审计委员会的委员已按照相关法律法
规的规定行使原监事会的职权，对公司财务、董事与高管履职情况进行合规监督。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言
献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。重点关注事
项如下：
（一）应当披露的关联交易情况
报告期内，公司不存在应当披露的关联交易情况。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项
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承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定披露定期
报告，分别于 2025 年 4 月 15 日、2025 年 4 月 29 日、2025 年 8 月 29 日、2025
年 10 月 31 日在上海证券交易所官网披露 2024 年年度报告及其摘要，2025 年第
一季度报告、2025 年半年度报告及其摘要、2025 年第三季度报告。公司披露的
定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董事、高级管理人
员均保证定期报告内容真实、准确、完整。
作为公司独立董事，本人认为公司内部控制体系建设符合有关要求和公司实
际，公司 2025 年度内部控制评价报告真实、全面的反映了公司内部控制体系的
建立、健全情况。
报告期内，本人还主动了解公司信息披露工作开展情况，促进公司规范开展
信息披露工作，即严格依照《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等法律法规的有关规定执行，维护公司股东的合法权益，保
证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
为充分保障公司审计工作安排，更好地适应公司未来业务发展，综合考虑市
场信息，基于审慎性原则以及公司对审计服务的需求，公司于 2025 年 7 月 25
日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，
根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，采用邀请
招标方式选聘 2025 年度会计师事务所，根据评标结果，同意公司聘请天健会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度审计机构，聘期一年，该议案已经
公司 2025 年第一次临时股东会审议通过。
本人认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有为上市公司审计的相应执
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业资质和胜任能力，能够独立、诚信地完成审计工作，满足公司 2025 年度的审
计工作要求，同意聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度审
计机构。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
选人的个人履历及工作实绩后，本人认为王巧巧女士符合担任公司财务负责人的
任职资格和条件，能够胜任所聘岗位职责的各项要求，提名程序及聘任程序均严
格遵循了《公司法》《公司章程》等相关规定。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计
变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
于补选邓二平为公司第五届董事会非独立董事的议案》，经公司董事会提名委员
会审核通过，本人同意提名邓二平为公司第五届董事会非独立董事候选人。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持
股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分
拆所属子公司安排持股计划
议通过了《关于公司 2025 年度董事薪酬方案的议案》《关于公司 2025 年度高级
管理人员薪酬方案的议案》《关于<公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》，并同意将前述议案提交公司董事会审议。2025 年 4 月 14 日，公司召
开了第五届董事会第八次会议，审议通过了上述议案。在审议过程中，本人对上
述公司高级管理人员薪酬方案、2025 年限制性股票激励计划等相关事项进行了
认真审阅，并发表了明确同意意见，在审议董事薪酬方案时已回避表决。本人认
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为公司董事及高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，薪
酬方案科学、合理，符合行业薪酬水平与公司实际情况；公司通过建立健全激励
与约束相结合的中长期激励机制，有效地将股东利益、公司利益与核心团队个人
利益结合，有利于调动员工积极性，确保公司战略落地及经营目标的高质量实现。
相关审议及表决程序合法、合规，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利
益的情形。
议通过了《关于调整公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。本人认为上述限制性股票激励
计划的调整与授予事项符合相关法律法规要求，有利于完善公司治理结构，健全
中长期激励约束机制，有利于激发核心人才的动力与创造力。本人秉持独立、客
观、公正的原则行使表决权，对上述议案均投了赞成票。
议通过《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》
《关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议
《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属
案》
条件的议案》。本人认为上述调整、作废及归属事项符合《上市公司股权激励管
理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的
规定，不存在损害公司及股东利益的情形，本人未提出异议，均投了赞成票。
四、总体评价和建议
行职责，利用自身的会计专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实
履行了维护公司和股东利益的义务。本人密切关注公司治理运作和经营决策，与
董事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水平的进
一步提高。
《公
司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，
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保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的会计专业知识和丰富经验
为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大
中小股东的合法权益。
特此报告。
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